現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架與研究方法
http://m.dcyhziu.cn 2007/5/22 源自:本站原創(chuàng) 【字體：
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現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本研究方法和注意要點(diǎn)
以上討論了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架的五個(gè)基本組成部分：界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境、設(shè)定行為假設(shè)、給出制度安排、選擇均衡結(jié)果、以及進(jìn)行評(píng)估比較。任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論基本上都是由這五個(gè)部分組成的。對(duì)這五個(gè)部份的討論自然會(huì)引申到如何按科學(xué)的研究方法將它們有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，并且可以逐步深入地研究各種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，發(fā)展出新的經(jīng)濟(jì)理論。這就是本節(jié)要討論的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中通常所采用的一些基本研究方法和注意要點(diǎn)。它包括提供研究平臺(tái)，建立參照系，給出度量標(biāo)尺，提供分析工具，注意經(jīng)濟(jì)理論的適應(yīng)范圍，區(qū)分充分條件和必要條件的重要性，以及弄清數(shù)學(xué)與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系等。
1、研究平臺(tái)、參照系和度量標(biāo)尺
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法是，首先提供各種層次和方面的基本研究平臺(tái)、建立“參照系” ，從而給出度量均衡結(jié)果和制定安排的優(yōu)劣度量標(biāo)尺。提供研究平臺(tái)和建立參照系對(duì)任何學(xué)科的建立和發(fā)展都極為重要，經(jīng)濟(jì)學(xué)也不例外。提供研究平臺(tái)和建立參照系有利于：(1) 簡(jiǎn)化問(wèn)題，抓住問(wèn)題特征；(2) 建立評(píng)估理論模型和理解現(xiàn)實(shí)的標(biāo)尺，以及(3) 理論創(chuàng)新。
研究平臺(tái)：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的研究平臺(tái)是由一些基本的經(jīng)濟(jì)理論或原理組成，它們?yōu)楦钊氲姆治龃蛳铝嘶A(chǔ)。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法類(lèi)似于物理學(xué)的研究方法，即先將問(wèn)題簡(jiǎn)化，再抓住問(wèn)題的核心部分。當(dāng)有眾多因素形成某種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)，我們需要弄清每個(gè)因素的影響程度。這可以通過(guò)假定其它因素不變，研究其中某個(gè)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的影響來(lái)做到。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)是現(xiàn)代微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)，而微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)中最基礎(chǔ)的理論是個(gè)人選擇理論---消費(fèi)者理論和廠(chǎng)商理論。它們是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中最基本的研究平臺(tái)或奠基石。這就是為什么所有的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)基本上都是從討論消費(fèi)者理論和廠(chǎng)商理論著手的。它們?yōu)閭�(gè)人作為消費(fèi)者和廠(chǎng)商如何作出選擇給出了基本的理論，并且為更深入地研究個(gè)人選擇問(wèn)題提供了最基本的研究平臺(tái)。
一般來(lái)說(shuō)，個(gè)人的均衡選擇不僅依賴(lài)于自己的選擇，而且也依賴(lài)于其他人的選擇。為了研究清楚個(gè)人的選擇問(wèn)題，首先要弄清楚個(gè)人選擇在不受他人影響時(shí)是如何作出決策的。現(xiàn)代微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)中標(biāo)準(zhǔn)的消費(fèi)者理論與廠(chǎng)商理論就是按照這樣的研究方法得到的。在這些理論模型中，經(jīng)濟(jì)人被假定處于完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)制度安排中。這樣，每人都把價(jià)格作為參數(shù)給定，個(gè)人選擇不受他人選擇影響，并且每個(gè)人的效用或收益只依賴(lài)于自己的選擇，而不依賴(lài)于他人的選擇。于是消費(fèi)者的決策就是在給定價(jià)格參數(shù)和收入的條件下最大化自己的效用，從而個(gè)人的最優(yōu)選擇是價(jià)格和收入的函數(shù)而不是其他人選擇的函數(shù)。通過(guò)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)制度安排假設(shè)及沒(méi)有消費(fèi)外在性假設(shè)，可使得我們先考慮最簡(jiǎn)單的個(gè)人選擇問(wèn)題，而先不需要考慮自己的選擇對(duì)別人的影響，也不考慮別人的選擇對(duì)自己的選擇的影響。廠(chǎng)商理論也是從研究完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的企業(yè)是如何做出權(quán)衡取舍開(kāi)始的。
剛開(kāi)始學(xué)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的人往往會(huì)對(duì)這種研究方法感到不解，認(rèn)為這種簡(jiǎn)單情況離現(xiàn)實(shí)太遠(yuǎn)，理論中的假設(shè)和現(xiàn)實(shí)太不相吻合，從而認(rèn)為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論沒(méi)有什么用。其實(shí)，這樣的批評(píng)表明這些人對(duì)科學(xué)的研究方法還沒(méi)有什么理解。這種將問(wèn)題簡(jiǎn)化或理想化的研究方法為更深入的研究建立了一個(gè)最基本的研究平臺(tái)。這就像物理學(xué)科一樣，為了研究一個(gè)問(wèn)題，先抓住最本質(zhì)的東西，從最簡(jiǎn)單的情況研究著手，然后再逐步深入，考慮更一般和更復(fù)雜的情況。標(biāo)準(zhǔn)的消費(fèi)者理論和廠(chǎng)商理論就是按這個(gè)思路進(jìn)行的，先研究最簡(jiǎn)單情況下的個(gè)人選擇問(wèn)題，以此建立一個(gè)研究個(gè)人選擇的基本研究平臺(tái)。從這個(gè)平臺(tái)出發(fā)，人們可以考慮經(jīng)濟(jì)人之間相互影響這個(gè)更一般情況下的選擇問(wèn)題：個(gè)人效用或利潤(rùn)不僅依賴(lài)于他自己的選擇，也依賴(lài)于他人的選擇，從而個(gè)人的均衡結(jié)果是他人選擇的函數(shù)。微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于壟斷、寡頭、壟斷競(jìng)爭(zhēng)等市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的理論就是在更一般情況下---廠(chǎng)商間相互影響下---所給出的理論。為了研究經(jīng)濟(jì)人相互影響決策這更一般情況下的選擇問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)學(xué)家同時(shí)也發(fā)展出博弈論這一有力的分析工具。
一般均衡理論是基于消費(fèi)者理論和廠(chǎng)商理論之上，屬于更高一層次的研究平臺(tái)。消費(fèi)者理論和廠(chǎng)商理論為研究在各種情況下的個(gè)人選擇問(wèn)題提供了基本的研究平臺(tái)，一般均衡理論則為研究在各種情況下所有商品的市場(chǎng)互動(dòng)，如何達(dá)到市場(chǎng)均衡提供了一個(gè)基本的研究平臺(tái)。例如，前面談到的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)中大多數(shù)學(xué)派就是在一般均衡理論這個(gè)平臺(tái)上展開(kāi)的，用市場(chǎng)一般均衡來(lái)分析市場(chǎng)和研究宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)變量的相互作用關(guān)系和變化規(guī)律。
最近30年發(fā)展起來(lái)的機(jī)制設(shè)計(jì)理論又是更高一層次的研究平臺(tái)，它為研究、設(shè)計(jì)和比較各種經(jīng)濟(jì)制度安排或經(jīng)濟(jì)機(jī)制(無(wú)論是公有制，私有制，還是混合所有制)提供了一個(gè)研究平臺(tái)，它可以用來(lái)研究和證明完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制在配置資源和利用信息方面的最優(yōu)性及唯一性。完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)制度安排不僅導(dǎo)致了資源的有效配置，并且從利用信息量(機(jī)制運(yùn)行成本、交易成本)的角度看，它利用的信息量最小，從而它是信息利用最有效的。研究平臺(tái)也為評(píng)估各類(lèi)經(jīng)濟(jì)制度安排提供各種參照系創(chuàng)造了條件，為衡量現(xiàn)實(shí)與理想狀態(tài)的差距制定了標(biāo)尺。
參照系或基準(zhǔn)點(diǎn)：參照系或基準(zhǔn)點(diǎn)指的是理想狀態(tài)下的標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，它導(dǎo)致了理想的結(jié)果，如資源有效配置等。參照系是一面鏡子，讓你看到各種理論模型或現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)制度與理想狀態(tài)之間的距離。一般均衡理論就提供了這樣一種參照系，它主要論證完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的最優(yōu)性，認(rèn)為它將導(dǎo)致資源的有效配置。將完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)作為參照系，人們可以研究一般均衡理論中假設(shè)不成立(信息不完全，不完全競(jìng)爭(zhēng)，具有外部性，非凸的生產(chǎn)集、不規(guī)范經(jīng)濟(jì)環(huán)境等) ，但也許更合乎實(shí)際的經(jīng)濟(jì)制度安排(比如具有壟斷性質(zhì)或轉(zhuǎn)型過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)制度安排)，然后將所得的結(jié)果與理想狀態(tài)下的一般均衡理論進(jìn)行比較。
通過(guò)與完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)這一理想制度安排相比較，人們就可以知道一個(gè)(無(wú)論是理論或現(xiàn)實(shí)采用的)經(jīng)濟(jì)制度安排在資源配置和信息利用的效率方面的好壞，以及現(xiàn)實(shí)當(dāng)中所采用的經(jīng)濟(jì)制度安排與理想的狀態(tài)相差多遠(yuǎn)，并且提供相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)政策。例如，宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的凱恩斯學(xué)派、后凱恩斯學(xué)派、新古典主義學(xué)派、貨幣主義學(xué)派等都是以一般均衡理論作為參照系，來(lái)研究宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)變量的相互作用關(guān)系和變化規(guī)律，討論和辯論這些宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)理論和學(xué)派的優(yōu)劣，評(píng)價(jià)所給出的經(jīng)濟(jì)政策的有效性，從而改進(jìn)這些理論，給出更有效的經(jīng)濟(jì)政策建議，甚至發(fā)展出新的理論學(xué)派。這樣，一般均衡理論也為衡量現(xiàn)實(shí)中所采用的制度安排和給出的經(jīng)濟(jì)政策的好壞建立了一個(gè)標(biāo)尺。如錢(qián)穎一教授所指出的那樣，除了一般均衡理論，產(chǎn)權(quán)理論中無(wú)交易成本和無(wú)收入效應(yīng)的科斯定理，以及公司財(cái)務(wù)理論中的莫迪利安尼－米勒定理等也都被經(jīng)濟(jì)學(xué)家用作他們分析的基準(zhǔn)點(diǎn)或參照系。
度量標(biāo)尺：盡管作為參照系的經(jīng)濟(jì)理論可能有許多假定與現(xiàn)實(shí)不符，但是它們卻非常有用，是用來(lái)作進(jìn)一步分析的參照系。建立經(jīng)濟(jì)學(xué)中的參照系就像生活中樹(shù)立榜樣一樣的重要，它們是建立評(píng)估理論模型和理解現(xiàn)實(shí)的標(biāo)尺。這些參照系本身的重要性并不在于它們是否準(zhǔn)確無(wú)誤地描述了現(xiàn)實(shí)，而在于建立了一些讓人們更好地理解現(xiàn)實(shí)的標(biāo)尺。就像“學(xué)習(xí)雷鋒好榜樣”就是給出做人的標(biāo)尺，將雷鋒作為學(xué)習(xí)榜樣的重要性并不在于它準(zhǔn)確無(wú)誤的描述了現(xiàn)實(shí)，實(shí)際上也根本沒(méi)有，---- 因?yàn)槭澜缟辖^大多數(shù)人都不是雷鋒，如果都是雷鋒，就沒(méi)有必要學(xué)習(xí)雷鋒了。樹(shù)立雷鋒作為好榜樣就是樹(shù)立了度量人的道德規(guī)范的一桿標(biāo)尺，看每人離雷鋒這個(gè)榜樣有多大的差距，在哪些方面有差距，從而使人們有了一個(gè)追趕目標(biāo)。因此，參照系本身的價(jià)值并非直接解釋現(xiàn)實(shí)，而是進(jìn)一步為解釋現(xiàn)實(shí)的理論提供基準(zhǔn)點(diǎn)或參照系。由于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所討論的許多問(wèn)題與人們的生活息息相關(guān)，每個(gè)人都覺(jué)得自己似乎懂一些經(jīng)濟(jì)學(xué)，都想在上面發(fā)一番議論，然而受過(guò)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)系統(tǒng)訓(xùn)練的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和沒(méi)有經(jīng)過(guò)這種訓(xùn)練的非經(jīng)濟(jì)學(xué)家的區(qū)別在于，受過(guò)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)系統(tǒng)訓(xùn)練的經(jīng)濟(jì)學(xué)家在分析經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)總是用一些經(jīng)濟(jì)理論作為參照系，從而在分析問(wèn)題時(shí)具有系統(tǒng)性和一致性。
2、分析工具
對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)行為的研究，光有分析框架、研究平臺(tái)、參照系和度量標(biāo)尺還不夠，還需要有分析工具。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅需要定性分析，也需要定量分析，需要界定每個(gè)理論成立的邊界條件，使得理論不會(huì)被泛用或亂用。這樣，需要提供一系列強(qiáng)有力的"分析工具"，它們多是數(shù)學(xué)模型，但也有的是由圖解給出。這種工具的力量在于用較為簡(jiǎn)明的圖象和數(shù)學(xué)結(jié)構(gòu)幫助我們深入分析紛繁錯(cuò)綜的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象。比如，需求供給圖像模型，博弈論，研究信息不對(duì)稱(chēng)的委托-代理理論，動(dòng)態(tài)最優(yōu)理論等。錢(qián)穎一教授還指出了另外一些具有分析工具的經(jīng)濟(jì)模型。由于錢(qián)穎一對(duì)這些分析工具的作用作了較具體的介紹，筆者在這里就不多討論了。當(dāng)然，也有不用“分析工具” 的，如科斯定理，只要語(yǔ)言和基本邏輯推理來(lái)建立和論證所給出的經(jīng)濟(jì)理論。
讀者看到這里，讀過(guò)錢(qián)穎一教授的《理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)》一文，也許會(huì)看出錢(qián)穎一教授和本文對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中分析框架的劃分不太一樣。按筆者的理解，錢(qián)穎一教授是將整個(gè)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一個(gè)整體來(lái)討論它的分析框架的，并認(rèn)為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架是由視角、參照系及分析工具三部分組成。他所指的視角基本上就是本文所定義的那五個(gè)組成部分，只是他沒(méi)有展開(kāi)討論。而本文所給出來(lái)的分析框架基本上是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中每一個(gè)理論所具有的。一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論基本上由以上五個(gè)部分組成，但它不見(jiàn)得提供了參照系或應(yīng)用了某種“分析工具”。這樣，將參照系和分析工具看作為屬於現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的范疇，而不屬於分析框架的范疇也許更合理。
3、經(jīng)濟(jì)理論的作用、一般性與相對(duì)性
經(jīng)濟(jì)理論的作用：經(jīng)濟(jì)理論至少有三個(gè)作用。第一個(gè)作用是，它能夠用來(lái)解釋現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)行為，這是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)主要討論的內(nèi)容。第二個(gè)作用是，它能夠?qū)o定的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)人行為方式及經(jīng)濟(jì)制度安排下所可能導(dǎo)致的結(jié)果作出科學(xué)的預(yù)測(cè)和推斷，并指導(dǎo)解決現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，這個(gè)作用也許更重要。只要理論模型中的前提假設(shè)條件大致滿(mǎn)足，它就能得出科學(xué)的邏輯結(jié)論并據(jù)此作出科學(xué)、正確的預(yù)測(cè)和推斷，而不一定需要用實(shí)驗(yàn)就能知道最終結(jié)果。例如，哈耶克關(guān)于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不可行的理論就有這樣的洞察力。筆者10年前在《經(jīng)濟(jì)研究》上曾發(fā)過(guò)一篇文章，論斷中國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度平穩(wěn)轉(zhuǎn)軌要經(jīng)過(guò)三個(gè)階段：自由化、市場(chǎng)化與民營(yíng)(私有)化，并給出了每個(gè)階段的大致時(shí)間長(zhǎng)度。經(jīng)過(guò)十年時(shí)間實(shí)際檢驗(yàn)，文章中所給出的論斷與中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的方式基本一致。
一個(gè)好的理論不用實(shí)驗(yàn)也能推斷出最終結(jié)果。這在很大的程度上解決了經(jīng)濟(jì)學(xué)不能拿社會(huì)作實(shí)驗(yàn)的問(wèn)題。人們需要做的只是關(guān)于檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)環(huán)境和行為方式等方面的假設(shè)是否合理(近些年來(lái)非常熱門(mén)的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要就是從事檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)人的行為方式假設(shè)等理論基礎(chǔ)性方面的研究)。例如，社會(huì)不允許為了研究通貨膨脹和失業(yè)率的關(guān)系，而亂發(fā)貨幣。像天文學(xué)家和進(jìn)化論生物學(xué)家一樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)家大多時(shí)候只能利用世界碰巧向他們提供的數(shù)據(jù)來(lái)發(fā)展理論和檢驗(yàn)理論。第三個(gè)作用是，許多理論上的不可能性結(jié)果可以用來(lái)避免實(shí)施許多現(xiàn)實(shí)中不可行的目標(biāo)和項(xiàng)目。這是因?yàn)槿绻粋�(gè)結(jié)論在理論上不能成立，只要理論的前提假設(shè)條件符合現(xiàn)實(shí)，這個(gè)結(jié)果在現(xiàn)實(shí)中也一定不可能成立。
經(jīng)濟(jì)理論的一般性：從以上對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本框架的討論可以看出，經(jīng)濟(jì)學(xué)中每一個(gè)理論或一個(gè)模型都是由一組關(guān)于經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行為方式，制度安排的前提假設(shè)以及由此導(dǎo)出的結(jié)論所組成的。一個(gè)理論的前提假設(shè)條件越一般化，理論的作用和指導(dǎo)意義就會(huì)越大。如果一個(gè)理論的前提假設(shè)條件太強(qiáng)，它就沒(méi)有一般性，這樣的理論也就沒(méi)有什么用處。這樣，成為一個(gè)好的理論的必要條件就是它要有一般性，越具有一般性，解釋能力就會(huì)越強(qiáng)，就越有用。一般均衡理論就具有這樣的特點(diǎn)，它在非常一般的偏好關(guān)系及生產(chǎn)技術(shù)條件下，證明了競(jìng)爭(zhēng)均衡存在并且導(dǎo)致了資源的最優(yōu)配置。筆者之所以在2002年所編的《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)與金融學(xué)前沿發(fā)展》的前言介紹中批評(píng)楊小凱的超邊際分析理論，就在于在他理論框架下所定義一般均衡模型需要施加一些非常不現(xiàn)實(shí)的假設(shè)，而不像一般均衡理論那樣能在非常一般和現(xiàn)實(shí)的條件下成立。小凱等人在證明均衡存在性定理、第一福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理，以及核和均衡集等價(jià)定理時(shí)都用到一個(gè)假定：決策人集合是無(wú)窮不可數(shù)的。對(duì)有限個(gè)消費(fèi)者和生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)環(huán)境來(lái)講，一般均衡解一般不存在。它只對(duì)個(gè)別的效用函數(shù)和生產(chǎn)函數(shù)(參數(shù)都要具體給定) 才能存在。換句話(huà)說(shuō)，它只可能在一個(gè)勒貝格測(cè)度為零的經(jīng)濟(jì)環(huán)境集合上存在，這就意味著在他的模型下的均衡解對(duì)所有生產(chǎn)技術(shù)和偏好關(guān)系幾乎處處(按概率1)都不存在。[14]
經(jīng)濟(jì)理論的相對(duì)性：在希望一個(gè)理論具有更大一般性的同時(shí)，也必須要注意到它的適應(yīng)范圍、邊界以及局限性。這樣在應(yīng)用一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論時(shí)便可避免犯兩種錯(cuò)誤。第一種錯(cuò)誤是高估理論的作用。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的所有假設(shè)與結(jié)論基本上都不是絕對(duì)的，而是相對(duì)的。無(wú)論一個(gè)理論多么一般化，它只是相對(duì)正確的，并且有它一定的局限性和適應(yīng)的范圍。在討論問(wèn)題和運(yùn)用某些經(jīng)濟(jì)學(xué)原理時(shí)，要注意這些原理后面的前提假設(shè)條件和它的適應(yīng)范圍,不能泛用，否則就會(huì)得出錯(cuò)誤的結(jié)論。記住了定理的邊界條件，你就不會(huì)輕易地下結(jié)論，否則就會(huì)誤用某個(gè)定理，像誤用科斯定理，弄不好會(huì)帶來(lái)重大政策失誤，如俄羅斯激進(jìn)的私有化產(chǎn)權(quán)改革。
許多人，包括許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家忘掉了這一點(diǎn)，他們往往把自己的結(jié)果或某個(gè)原理的作用無(wú)限擴(kuò)大，結(jié)果使本來(lái)是有新意或正確的東西成為錯(cuò)誤結(jié)論或誤用。張五常教授經(jīng)常將現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一兩個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的作用絕對(duì)化，將其無(wú)限擴(kuò)大，而不太考慮理論后面的基本假設(shè)；不了解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展就隨意否定一門(mén)學(xué)科(如博弈論) 的作用；更誤導(dǎo)學(xué)生的是，他最所得意的地方是向?qū)W生宣稱(chēng)自己30年不讀書(shū)，還要學(xué)生少讀書(shū)，所有的學(xué)生都能像他那樣是天才嗎？又有幾個(gè)人能像科斯那樣，不用數(shù)學(xué)模型就能發(fā)展出那么深刻的經(jīng)濟(jì)理論？即便如此，科斯的原定理還有那么多含糊和爭(zhēng)議的地方。一個(gè)人不如先踏踏實(shí)實(shí)地學(xué)點(diǎn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，然后再去給出一些讓人信服的批評(píng)。在海外學(xué)習(xí)，從事研究與教學(xué)二十多年，給我印象最深的一點(diǎn)是，許多大師級(jí)的學(xué)者們(如赫維茲)在論述他們的學(xué)術(shù)觀(guān)點(diǎn)時(shí)（即使是口頭發(fā)言），往往會(huì)非常注重于強(qiáng)調(diào)結(jié)論成立的前提假設(shè)及具體約束條件。這樣，在討論經(jīng)濟(jì)問(wèn)題和給出經(jīng)濟(jì)結(jié)論時(shí)，非常重要的是注意理論的邊界、局限性，及這個(gè)理論的應(yīng)用范圍。
另外一個(gè)錯(cuò)誤是低估理論的作用。不少人經(jīng)常以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中某些假設(shè)或原理不太適合中國(guó)國(guó)情為理由而否定現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)。事實(shí)上，世界上沒(méi)有一門(mén)學(xué)科的所有假設(shè)或原理完全地合乎現(xiàn)實(shí)(像上面提到的沒(méi)有空氣阻力的自由落體等物理概念)。我們不應(yīng)根據(jù)這一點(diǎn)來(lái)否定一門(mén)學(xué)科的有用性。對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)也是如此。我們學(xué)習(xí)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，不僅僅是了解它的基本原理、它的有用性，更重要的是學(xué)習(xí)它思考問(wèn)題、提出問(wèn)題和解決問(wèn)題的方法。有些經(jīng)濟(jì)理論本身的價(jià)值并非直接解釋現(xiàn)實(shí)，而是為解釋現(xiàn)實(shí)發(fā)展更新的理論提供研究平臺(tái)和參照系。借鑒這些方法，人們可以對(duì)如何解決現(xiàn)實(shí)中的問(wèn)題得到啟發(fā)。此外，如上節(jié)所述，由于環(huán)境的不同，一個(gè)理論對(duì)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)適合，不見(jiàn)得對(duì)另外一個(gè)國(guó)家或地區(qū)適合,不能機(jī)械地生搬硬套，而需要修改或創(chuàng)新原有理論，根據(jù)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)環(huán)境和人們的行為方式發(fā)展新的理論。
經(jīng)常聽(tīng)到有人宣稱(chēng)他們推翻了某個(gè)理論或經(jīng)濟(jì)結(jié)論。由于理論中的某些條件不符合現(xiàn)實(shí)，他們就認(rèn)為這個(gè)理論錯(cuò)了，然后認(rèn)為他們將這個(gè)理論推翻了。一般說(shuō)來(lái)，這種說(shuō)法不科學(xué)，甚至是錯(cuò)誤的說(shuō)法。沒(méi)有任何一個(gè)假設(shè)條件完全地符合現(xiàn)實(shí)或覆蓋了所有的情況，一個(gè)理論可能符合一個(gè)地方的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，但不符合另外一個(gè)地方的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。但是，只要沒(méi)有內(nèi)在的邏輯錯(cuò)誤，我們就不能說(shuō)這個(gè)理論是錯(cuò)的，要被推翻。人們當(dāng)然可以批評(píng)一個(gè)理論太具有局限性，或非常不現(xiàn)實(shí)，但我們需要做的是放寬或修改理論的前提假設(shè)條件，修改模型，從而改進(jìn)或推廣原有的理論；而不能說(shuō)新的理論推翻了原有理論。其實(shí)更恰當(dāng)?shù)恼f(shuō)法應(yīng)當(dāng)是新的理論改進(jìn)或推廣了舊的理論，它可以運(yùn)用到更一般的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，或不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。
另外還有一個(gè)容易犯的錯(cuò)誤就是通過(guò)一些具體的實(shí)例就企圖得出一個(gè)普遍性理論結(jié)論，這是犯了方法論方面的錯(cuò)誤。比如，最近郎咸平教授對(duì)海爾等幾個(gè)企業(yè)的數(shù)據(jù)作了一番考證，就得出了這些企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)在流失的結(jié)論，以此就得出了要“國(guó)進(jìn)民退”的一般性結(jié)論，更進(jìn)一步又得出要搞大政府、要實(shí)行中央集權(quán)的結(jié)論。筆者認(rèn)為，郎咸平教授的三個(gè)結(jié)論中至少后面兩個(gè)結(jié)論是得不出的。即使所有企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)在流失，怎么就可以得出“國(guó)進(jìn)民退”的結(jié)論呢？是否“國(guó)進(jìn)民退” 根本不取決于國(guó)有資產(chǎn)是否流失。從效率的角度講，在同等的條件下，誰(shuí)的效率高誰(shuí)就應(yīng)該進(jìn)，而另一個(gè)就應(yīng)退。這樣，除非他能證明國(guó)營(yíng)企業(yè)一般比民營(yíng)企業(yè)的效率要高，否則就不能得出“國(guó)進(jìn)民退”的結(jié)論。從理論到實(shí)踐，整體上講，至今得不出國(guó)有經(jīng)濟(jì)能比民營(yíng)經(jīng)濟(jì)更好的結(jié)論，從而得出“國(guó)進(jìn)民退” 的結(jié)論，結(jié)論可能恰恰相反。因而，國(guó)有資產(chǎn)流失既不是“國(guó)進(jìn)民退” 的充分條件也不是必要條件，而是一個(gè)與“國(guó)進(jìn)民退” 不相干的條件。另外，即使需要“國(guó)進(jìn)民退” ，怎么有可能得出要搞大政府、要實(shí)行中央集權(quán)的結(jié)論呢？有什么理論和什么實(shí)踐用來(lái)檢驗(yàn)在經(jīng)濟(jì)上實(shí)行中央集權(quán)，能讓國(guó)家富強(qiáng)的根據(jù)呢？
4、區(qū)分充分條件與必要條件的重要性
在經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的討論中,區(qū)分充分條件與必要條件也是非常重要的,它能幫助人們很清楚地思考問(wèn)題和避免不必要的爭(zhēng)論。必要條件是一個(gè)命題成立所必不可缺少的條件，充分條件是能保證命題一定成立的條件。例如，經(jīng)常聽(tīng)到有人，比如陳平教授，用印度的例子來(lái)否認(rèn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，認(rèn)為印度采用的是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，但還是很貧窮，所以中國(guó)不應(yīng)該走市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之路。說(shuō)這些話(huà)的人，就是沒(méi)有區(qū)分出必要條件和充分條件的差別。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是導(dǎo)致一個(gè)國(guó)家富強(qiáng)的必要條件而不是充分條件。這就是說(shuō)，要想國(guó)家富強(qiáng),一定要走市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的道路。這是由于在世界上找不到任何富裕，但不是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家。但走市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之路，只是必要條件，不是充分條件，我們也必須承認(rèn)市場(chǎng)機(jī)制不一定導(dǎo)致繁榮昌盛。其原因是，盡管(根據(jù)目前觀(guān)察到的事實(shí))市場(chǎng)機(jī)制是使一個(gè)國(guó)家繁榮昌盛必不可少的,但還有許多因素也能影響一個(gè)國(guó)家的繁榮富強(qiáng),比如, 政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的程度、政治制度、宗教、文化、社會(huì)結(jié)構(gòu)等，使得市場(chǎng)機(jī)制有好的市場(chǎng)機(jī)制和壞的市場(chǎng)機(jī)制之分。
5、數(shù)學(xué)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的作用
數(shù)學(xué)現(xiàn)在已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中最重要的工具。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中幾乎每個(gè)領(lǐng)域或多或少都用到數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)及計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的知識(shí)。這一點(diǎn)致使許多對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)感興趣但又沒(méi)有較強(qiáng)數(shù)學(xué)基礎(chǔ)的人望而卻步、見(jiàn)而生嘆。他們往往抱怨學(xué)習(xí)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)更多的是學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)。為什么現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)用到如此多的數(shù)學(xué)，甚至超過(guò)了物理科學(xué)所使用的數(shù)學(xué)知識(shí)呢？如何看待經(jīng)濟(jì)學(xué)和數(shù)學(xué)的關(guān)系呢？
首先，經(jīng)濟(jì)學(xué)不是數(shù)學(xué)，數(shù)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中只是作為一種工具被用來(lái)考慮或研究經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)學(xué)家只是用數(shù)學(xué)來(lái)更嚴(yán)格地闡述、更精煉地表達(dá)他們的觀(guān)點(diǎn)和理論，用數(shù)學(xué)模型來(lái)分析各個(gè)經(jīng)濟(jì)變量之間的相互依存關(guān)系。由于經(jīng)濟(jì)學(xué)的度量化、將各種前提假設(shè)條件精確化，它已成為了一門(mén)體系嚴(yán)謹(jǐn)?shù)纳鐣?huì)科學(xué)。這是與前面談到的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架和研究方法的建立分不開(kāi)的。由于提供研究平臺(tái)，建立參照系和給出分析工具都需要數(shù)學(xué)，這就不難理解為什么數(shù)理分析的方法在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中成為主要的研究方法。如果經(jīng)濟(jì)學(xué)沒(méi)有采用數(shù)學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)就不可能成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)。可以說(shuō)，學(xué)好數(shù)學(xué)幾乎是學(xué)好現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的必要條件。這個(gè)必要性在于，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)概念是需要用數(shù)學(xué)來(lái)定義，經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象也主要是通過(guò)運(yùn)用數(shù)學(xué)語(yǔ)言來(lái)分析和研究的。用數(shù)學(xué)語(yǔ)言來(lái)表達(dá)關(guān)于經(jīng)濟(jì)環(huán)境和個(gè)人行為方式的假設(shè)，用數(shù)學(xué)表達(dá)式來(lái)表示每個(gè)經(jīng)濟(jì)變量和經(jīng)濟(jì)規(guī)則間的邏輯關(guān)系，通過(guò)建立數(shù)學(xué)模型來(lái)研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，并且按照數(shù)學(xué)的語(yǔ)言邏輯地推導(dǎo)結(jié)論。
因此，不了解相關(guān)的數(shù)學(xué)知識(shí)，就很難準(zhǔn)確理解概念的內(nèi)涵，也就無(wú)法對(duì)相關(guān)的問(wèn)題進(jìn)行討論。理解概念是學(xué)習(xí)一門(mén)學(xué)科，分析某一問(wèn)題的前提。因而你如果想學(xué)好現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，從事現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，想成為一個(gè)好的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，就需要掌握必要的數(shù)學(xué)。然而，光懂?dāng)?shù)學(xué)還不能成為一個(gè)很好的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，還要深刻理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架和研究方法，對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)問(wèn)題有很好的直覺(jué)和洞察力，學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)不僅要從數(shù)學(xué)(包括幾何)的角度去了解一些術(shù)語(yǔ)、概念和結(jié)果, 更重要的是，即使它們是用數(shù)學(xué)的語(yǔ)言或幾何的圖型給出的，也要盡可能弄清它們的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義。因而在學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)不要被文中的數(shù)學(xué)公式、數(shù)學(xué)符號(hào)等迷惑住。
有意思的是，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的兩個(gè)極端：純理論和純應(yīng)用都用到了最多的數(shù)學(xué)。理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要用的是純數(shù)學(xué)作為研究工具。數(shù)學(xué)在理論分析中的作用是：(1) 使得所用語(yǔ)言更加精確和精煉，假設(shè)前提條件的陳述更加清楚，這樣可以減少許多由于定義不清所造成的爭(zhēng)議。(2) 分析的邏輯更加嚴(yán)謹(jǐn)，并且清楚地闡明了一個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)論成立的邊界和適應(yīng)范圍，給出了一個(gè)理論結(jié)論成立的確切條件。否則的話(huà)，往往導(dǎo)致一個(gè)理論的泛用。例如，在談到產(chǎn)權(quán)問(wèn)題時(shí)，許多人都喜歡引用科斯定理，認(rèn)為只要交易費(fèi)用為零，就可導(dǎo)致資源的有效配置。直到現(xiàn)在，仍有許多人不知道(包括科斯本人在給出他的論斷時(shí)也不知道)，這個(gè)結(jié)論一般不成立。如上所述，還要加上效用(支付)函數(shù)是準(zhǔn)線(xiàn)性(quasi-linear)這一條件。(3) 利用數(shù)學(xué)有利于得到不是那么直觀(guān)就得到的結(jié)果。比如，從直觀(guān)上來(lái)看，根據(jù)供給和需求法則，只要供給和需求量不相等，競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)就會(huì)由看不見(jiàn)的手，通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格的調(diào)整，達(dá)到市場(chǎng)均衡。但這個(gè)結(jié)論不總是成立。Scarf(1960)給出了具體的反例，證明這個(gè)結(jié)果在某些情況下并不成立。(4) 它可改進(jìn)或推廣已有的經(jīng)濟(jì)理論。這方面的例子在經(jīng)濟(jì)理論的研究中太多了。比如，經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論是一般均衡理論的改進(jìn)和推廣。
實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要用的是數(shù)理統(tǒng)計(jì)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)。我們不是為學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)而學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)，而是對(duì)所觀(guān)測(cè)到的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行分析、描述和制定政策，并對(duì)經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行檢驗(yàn)。對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，不僅要作定性的理論分析，還需要有經(jīng)驗(yàn)性的定量分析。經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)在這些方面發(fā)揮著重要作用。經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)側(cè)重于數(shù)據(jù)的收集、描述、整理及給出統(tǒng)計(jì)的方法，而計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)則側(cè)重于經(jīng)濟(jì)理論的檢驗(yàn)、經(jīng)濟(jì)政策的評(píng)價(jià)、基于經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)，及檢驗(yàn)各個(gè)經(jīng)濟(jì)變量之間的因果關(guān)系。為了更好地估計(jì)經(jīng)濟(jì)模型和作出更精確地的預(yù)測(cè)，理論計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家不斷地研究出更為有力的計(jì)量工具。
隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的教育和研究在中國(guó)迅速地發(fā)展和深入。越來(lái)越多的人感覺(jué)到數(shù)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要性，也想學(xué)好數(shù)學(xué)，但面對(duì)數(shù)學(xué)紛繁復(fù)雜的類(lèi)目，許多學(xué)生不知道學(xué)什么好。筆者認(rèn)為，要學(xué)好經(jīng)濟(jì)學(xué)，至少要掌握好工科水準(zhǔn)的高等數(shù)學(xué)，線(xiàn)性代數(shù)，及概率與數(shù)理統(tǒng)計(jì)的內(nèi)容。掌握了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架、研究方法，及學(xué)好了數(shù)學(xué)，學(xué)起現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)就會(huì)感到相對(duì)容易，可以提高學(xué)習(xí)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)效率，并且對(duì)進(jìn)一步學(xué)習(xí)優(yōu)化理論，動(dòng)態(tài)最優(yōu)等數(shù)學(xué)工具也大有幫助，這些數(shù)學(xué)工具是學(xué)好高級(jí)微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)和高級(jí)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)不可缺少的數(shù)學(xué)知識(shí)。如想要從事現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論研究和真正學(xué)好現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，最好是學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)分析。高等數(shù)學(xué)主要是側(cè)重于掌握數(shù)學(xué)知識(shí)，及其培養(yǎng)應(yīng)用數(shù)學(xué)的能力，而數(shù)學(xué)分析卻對(duì)培養(yǎng)學(xué)生的邏輯分析能力和創(chuàng)造性思維能力大有作用。許多學(xué)生害怕現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的許多證明，其原因就是沒(méi)有學(xué)過(guò)數(shù)學(xué)分析，學(xué)過(guò)數(shù)學(xué)分析的人們對(duì)證明就不會(huì)感到那么困難。其實(shí)，即使今后不從事研究工作，提高了邏輯分析和創(chuàng)造性思維能力對(duì)日常工作也會(huì)有一定的幫助。[15]
6、經(jīng)濟(jì)學(xué)語(yǔ)言和數(shù)學(xué)語(yǔ)言的相互間轉(zhuǎn)換
經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的產(chǎn)品是經(jīng)濟(jì)論斷和結(jié)論。一篇規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文的寫(xiě)作一般由下面三個(gè)部份組成：(1)提出問(wèn)題，給出重要性，確定研究目標(biāo)； (2) 建立經(jīng)濟(jì)模型，嚴(yán)格表達(dá)并驗(yàn)證論斷；(3) 通俗表達(dá)論斷并給出政策含義。這就是說(shuō)，一個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)論的產(chǎn)生一般需要經(jīng)過(guò)三個(gè)階段：非數(shù)學(xué)語(yǔ)言階段--數(shù)學(xué)語(yǔ)言階段--非數(shù)學(xué)語(yǔ)言階段。[16]第一階段提出經(jīng)濟(jì)觀(guān)念、想法或猜想，這些觀(guān)念、想法或猜想可能由經(jīng)濟(jì)直覺(jué)產(chǎn)生或根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)或外地經(jīng)驗(yàn)而來(lái)。由于還沒(méi)有經(jīng)過(guò)理論論證，人們可將它們類(lèi)比為一般生產(chǎn)中的初等品。這一階段是非常重要的，它是理論研究和創(chuàng)新的來(lái)源。
第二階段需要驗(yàn)證所提出來(lái)的經(jīng)濟(jì)想法或論斷是否成立。這種驗(yàn)證需要經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過(guò)經(jīng)濟(jì)模型和分析工具給出嚴(yán)格的證明，只要可能，還需要得到實(shí)際經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)。所得出的結(jié)論和論斷往往都是由數(shù)學(xué)語(yǔ)言或?qū)＜倚g(shù)語(yǔ)來(lái)表達(dá)的，非專(zhuān)家的人士不見(jiàn)得能理解，從而不能為社會(huì)大眾，政府官員、政策制定者所采用。所以將這些由技術(shù)性較強(qiáng)的語(yǔ)言所表達(dá)的結(jié)論和論斷類(lèi)比為一般生產(chǎn)中的中間產(chǎn)品。
學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)是要為社會(huì)服務(wù)的，所以第三階段就是將由技術(shù)語(yǔ)言所表達(dá)的結(jié)論和論斷用通俗的語(yǔ)言來(lái)表達(dá)，使得一般的人也能夠理解，用通俗語(yǔ)言的形式給出這些結(jié)論的政策含義，深遠(yuǎn)意義及具有洞察力的論斷，這些才是經(jīng)濟(jì)學(xué)的最終產(chǎn)品。注意第一和第三階段都是用通俗、非技術(shù)、非數(shù)學(xué)的語(yǔ)言來(lái)給出經(jīng)濟(jì)想法和結(jié)論，但第三階段是第一階段的一種飛躍、升華。這種三階段式--由通俗語(yǔ)言階段到技術(shù)語(yǔ)言階段然后再回到-通俗語(yǔ)言階段其實(shí)也是大多數(shù)學(xué)科所采用的研究方式。
四、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)基本研究方法與分析框架的現(xiàn)實(shí)作用
以上介紹了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的最基本分析框架和研究方法。筆者試圖用盡可能簡(jiǎn)單的語(yǔ)言，并結(jié)合現(xiàn)實(shí)討論了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架和研究方法。盡管這些分析框架和研究方法看起來(lái)似乎簡(jiǎn)單，但實(shí)際上如果要真正領(lǐng)悟并融會(huì)貫通于自己的生活、學(xué)習(xí)、研究中卻并不是一件容易的事。但是，只要你掌握了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架和研究方法，就會(huì)讓你一生受益無(wú)窮。因?yàn)樗鼤?huì)使你聰明、睿智、深刻、思維科學(xué)；它會(huì)幫助你學(xué)習(xí)、研究那些“陽(yáng)春白雪” 的純經(jīng)濟(jì)理論；它也有助于指導(dǎo)你在生活、工作中所面臨的實(shí)際問(wèn)題。
首先，從學(xué)習(xí)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的方面來(lái)看，一旦掌握了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架和研究方法，你就不會(huì)被那些抽象的模型和高深的數(shù)學(xué)所迷惑，不會(huì)被弄得昏頭漲腦。無(wú)論一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論用到多深的數(shù)學(xué)、多少的公式，多么復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)模型，它基本上都是采用了以上所介紹的基本分析框架和研究方法來(lái)進(jìn)行研究的。只要你緊緊抓住了這些基本的分析框架和研究方法，將它作為一條核心主線(xiàn)印在你的腦海中，你就不會(huì)迷失方向，失去重點(diǎn)，基本上知道它在講什么。你可以暫時(shí)將那些技術(shù)性的、一時(shí)無(wú)法理解的具體細(xì)節(jié)擱置一旁，先弄請(qǐng)理論框架和具體結(jié)論，再弄懂那些具體細(xì)節(jié)。也就是，要先抓文章的主線(xiàn)、大致思路，了解它想作什么，得到什么論斷，然后再抓具體細(xì)節(jié)。另外，一旦掌握了這些基本分析框架和研究方法會(huì)讓你對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)有一個(gè)正確的看法，不太可能被誤導(dǎo)，從而不會(huì)影響自己對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)。經(jīng)常有人對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)及其研究方法進(jìn)行批判，其實(shí)這些人的大多數(shù)議論都沒(méi)有建立在科學(xué)的分析問(wèn)題的方法上，有的甚至完全憑自己的主觀(guān)臆斷。沒(méi)有弄清現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架和研究方法，這些言論就有可能會(huì)誤導(dǎo)你，使你迷失學(xué)習(xí)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的正確方向，甚至可能使你對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)采用忽視，甚至是抵觸的態(tài)度。
其次，從研究現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的方面來(lái)看，一旦理解和掌握了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架和研究方法，將會(huì)有助于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。許多想做經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的人，盡管他們對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)有了相當(dāng)?shù)牧私猓x了許多經(jīng)濟(jì)學(xué)的論文，但仍然感到自己做起研究來(lái)很難，不知道怎么做研究，或做不出讓別人認(rèn)可和有意義的研究工作。其實(shí)只要你掌握了這些基本的分析框架和研究方法，同時(shí)具有一定的數(shù)理基礎(chǔ)，和邏輯分析能力，那么做起經(jīng)濟(jì)學(xué)研究就不是那么難了。從某種意義上說(shuō)，做研究就是對(duì)基本分析框架的那五個(gè)組成部分進(jìn)行邏輯式的填空寫(xiě)作。這些基本框架和研究方法可能會(huì)有助于提高你的研究和創(chuàng)新能力。例如，如果你想研究某個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題或現(xiàn)象，或希望給出一個(gè)新的理論，讓它具有較強(qiáng)的解釋經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的能力，能夠指導(dǎo)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，那么你就要比較合理、準(zhǔn)確的描述、刻畫(huà)經(jīng)濟(jì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)人的行為方式，采用已有的分析工具或自己發(fā)展新的分析工具，建立一個(gè)盡可能簡(jiǎn)單的模型，然后進(jìn)行推導(dǎo)論證。
如果你只是想推廣和改進(jìn)原有的理論結(jié)果，你就需要分析原有的關(guān)于經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行為假設(shè)及模型結(jié)構(gòu)是否符合現(xiàn)實(shí)，是否能夠放寬那些前提假設(shè)條件，得出新的或者更一般的結(jié)果。對(duì)于初做研究的人來(lái)說(shuō)，這一類(lèi)推廣、修正改進(jìn)的工作也許會(huì)相對(duì)簡(jiǎn)單一些。并且你的結(jié)果也許會(huì)更容易被人接受和出版發(fā)表。當(dāng)然，你也可以對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境界定或其它組成部份進(jìn)行改動(dòng)，也可能得到非常不同，甚至是重大的結(jié)果。比如，前面提到的眾多的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)派和信息不對(duì)稱(chēng)下所得到的眾多理論就是這樣得出來(lái)的。如果你想批判某個(gè)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的話(huà)，你應(yīng)該是批判這個(gè)理論分析框架的哪些組成部分在哪些方面存在不合理、邏輯不正確或不現(xiàn)實(shí)的地方，而不是批判整個(gè)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，及其研究方法。因此針對(duì)那些批判現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，否定現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，將現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)得一無(wú)是處，宣稱(chēng)要拋棄現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，要建立自己經(jīng)濟(jì)學(xué)的人，筆者希望他們能夠?qū)ΜF(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本框架及方法論真正有所了解，在了解的基礎(chǔ)上再去考慮如何對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的某些理論進(jìn)行批判或沖擊，這樣便會(huì)出言謹(jǐn)慎，不致誤導(dǎo)大眾。
第三，了解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)及其研究方法和分析問(wèn)題的框架也會(huì)幫助你如何思考問(wèn)題、如何更好的處理日常事務(wù)，更好的學(xué)會(huì)待人接物，會(huì)使得你思想更加深刻、更加有見(jiàn)識(shí)、工作更加有能力。筆者經(jīng)常聽(tīng)到對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)這樣的議論：經(jīng)濟(jì)學(xué)看起來(lái)就是一些“陽(yáng)春白雪” 、形而上的東西，用到這么多數(shù)學(xué)，學(xué)起來(lái)這么難，離現(xiàn)實(shí)感覺(jué)有十萬(wàn)八千里，學(xué)了對(duì)今后有什么用呀？其實(shí)，在日常生活中，經(jīng)濟(jì)學(xué)分析問(wèn)題的基本框架完全可以被套用。比如，你到了一個(gè)新的地方、準(zhǔn)備做一件事情、或者需要與人打交道，首先要做的事就應(yīng)了解當(dāng)?shù)厍闆r、周?chē)h(huán)境及國(guó)情 (對(duì)應(yīng)著框架中的“界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境”) ；然后，也要了解當(dāng)?shù)氐拿耧L(fēng)民俗，盡可能弄清與之打交道人的行為處事的方式，他的品行、性格等(對(duì)應(yīng)“設(shè)定行為假設(shè)”) ；根據(jù)這些信息，決定自己與人打交道的規(guī)則及自己對(duì)人處事的方式 (即對(duì)應(yīng)“給出制度安排”) ；然后在具有可行性的、可供選擇的方案中，通過(guò)權(quán)衡取舍中選定一個(gè)最佳方案 (即選擇均衡結(jié)果) ；最后，對(duì)自己所作的決定、所作的事情及所采用的處事方式進(jìn)行總結(jié)反省，看是否是最有效的方法，達(dá)到了最好的結(jié)果，是否公平合理，是否調(diào)動(dòng)了大家的積極性，讓人們作出激勵(lì)反應(yīng)，達(dá)到了你想要達(dá)到的目標(biāo)，即所謂的激勵(lì)相容等等 (即對(duì)應(yīng)“進(jìn)行評(píng)估比較”)。并且，當(dāng)環(huán)境、情況發(fā)生變化，工作的對(duì)象變了，要做好一件事情，游戲規(guī)則當(dāng)然也應(yīng)相應(yīng)發(fā)生變化。我想大家會(huì)認(rèn)同，只要按照這五個(gè)方面去做，并根據(jù)情況的變化隨時(shí)調(diào)整游戲規(guī)則，就一定會(huì)把事情做得更好。筆者認(rèn)為這可能是解決和處理日常生活和工作事務(wù)的最佳方式之一。并且，經(jīng)濟(jì)理論的許多結(jié)果也有助你如何思考問(wèn)題和解決問(wèn)題。
以上討論了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架的五個(gè)基本組成部分：界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境、設(shè)定行為假設(shè)、給出制度安排、選擇均衡結(jié)果、以及進(jìn)行評(píng)估比較。任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論基本上都是由這五個(gè)部分組成的。對(duì)這五個(gè)部份的討論自然會(huì)引申到如何按科學(xué)的研究方法將它們有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，并且可以逐步深入地研究各種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，發(fā)展出新的經(jīng)濟(jì)理論。這就是本節(jié)要討論的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中通常所采用的一些基本研究方法和注意要點(diǎn)。它包括提供研究平臺(tái)，建立參照系，給出度量標(biāo)尺，提供分析工具，注意經(jīng)濟(jì)理論的適應(yīng)范圍，區(qū)分充分條件和必要條件的重要性，以及弄清數(shù)學(xué)與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系等。
1、研究平臺(tái)、參照系和度量標(biāo)尺
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法是，首先提供各種層次和方面的基本研究平臺(tái)、建立“參照系” ，從而給出度量均衡結(jié)果和制定安排的優(yōu)劣度量標(biāo)尺。提供研究平臺(tái)和建立參照系對(duì)任何學(xué)科的建立和發(fā)展都極為重要，經(jīng)濟(jì)學(xué)也不例外。提供研究平臺(tái)和建立參照系有利于：(1) 簡(jiǎn)化問(wèn)題，抓住問(wèn)題特征；(2) 建立評(píng)估理論模型和理解現(xiàn)實(shí)的標(biāo)尺，以及(3) 理論創(chuàng)新。
研究平臺(tái)：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的研究平臺(tái)是由一些基本的經(jīng)濟(jì)理論或原理組成，它們?yōu)楦钊氲姆治龃蛳铝嘶A(chǔ)。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法類(lèi)似于物理學(xué)的研究方法，即先將問(wèn)題簡(jiǎn)化，再抓住問(wèn)題的核心部分。當(dāng)有眾多因素形成某種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)，我們需要弄清每個(gè)因素的影響程度。這可以通過(guò)假定其它因素不變，研究其中某個(gè)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的影響來(lái)做到。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)是現(xiàn)代微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)，而微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)中最基礎(chǔ)的理論是個(gè)人選擇理論---消費(fèi)者理論和廠(chǎng)商理論。它們是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中最基本的研究平臺(tái)或奠基石。這就是為什么所有的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)基本上都是從討論消費(fèi)者理論和廠(chǎng)商理論著手的。它們?yōu)閭�(gè)人作為消費(fèi)者和廠(chǎng)商如何作出選擇給出了基本的理論，并且為更深入地研究個(gè)人選擇問(wèn)題提供了最基本的研究平臺(tái)。
一般來(lái)說(shuō)，個(gè)人的均衡選擇不僅依賴(lài)于自己的選擇，而且也依賴(lài)于其他人的選擇。為了研究清楚個(gè)人的選擇問(wèn)題，首先要弄清楚個(gè)人選擇在不受他人影響時(shí)是如何作出決策的。現(xiàn)代微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)中標(biāo)準(zhǔn)的消費(fèi)者理論與廠(chǎng)商理論就是按照這樣的研究方法得到的。在這些理論模型中，經(jīng)濟(jì)人被假定處于完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)制度安排中。這樣，每人都把價(jià)格作為參數(shù)給定，個(gè)人選擇不受他人選擇影響，并且每個(gè)人的效用或收益只依賴(lài)于自己的選擇，而不依賴(lài)于他人的選擇。于是消費(fèi)者的決策就是在給定價(jià)格參數(shù)和收入的條件下最大化自己的效用，從而個(gè)人的最優(yōu)選擇是價(jià)格和收入的函數(shù)而不是其他人選擇的函數(shù)。通過(guò)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)制度安排假設(shè)及沒(méi)有消費(fèi)外在性假設(shè)，可使得我們先考慮最簡(jiǎn)單的個(gè)人選擇問(wèn)題，而先不需要考慮自己的選擇對(duì)別人的影響，也不考慮別人的選擇對(duì)自己的選擇的影響。廠(chǎng)商理論也是從研究完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的企業(yè)是如何做出權(quán)衡取舍開(kāi)始的。
剛開(kāi)始學(xué)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的人往往會(huì)對(duì)這種研究方法感到不解，認(rèn)為這種簡(jiǎn)單情況離現(xiàn)實(shí)太遠(yuǎn)，理論中的假設(shè)和現(xiàn)實(shí)太不相吻合，從而認(rèn)為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論沒(méi)有什么用。其實(shí)，這樣的批評(píng)表明這些人對(duì)科學(xué)的研究方法還沒(méi)有什么理解。這種將問(wèn)題簡(jiǎn)化或理想化的研究方法為更深入的研究建立了一個(gè)最基本的研究平臺(tái)。這就像物理學(xué)科一樣，為了研究一個(gè)問(wèn)題，先抓住最本質(zhì)的東西，從最簡(jiǎn)單的情況研究著手，然后再逐步深入，考慮更一般和更復(fù)雜的情況。標(biāo)準(zhǔn)的消費(fèi)者理論和廠(chǎng)商理論就是按這個(gè)思路進(jìn)行的，先研究最簡(jiǎn)單情況下的個(gè)人選擇問(wèn)題，以此建立一個(gè)研究個(gè)人選擇的基本研究平臺(tái)。從這個(gè)平臺(tái)出發(fā)，人們可以考慮經(jīng)濟(jì)人之間相互影響這個(gè)更一般情況下的選擇問(wèn)題：個(gè)人效用或利潤(rùn)不僅依賴(lài)于他自己的選擇，也依賴(lài)于他人的選擇，從而個(gè)人的均衡結(jié)果是他人選擇的函數(shù)。微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于壟斷、寡頭、壟斷競(jìng)爭(zhēng)等市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的理論就是在更一般情況下---廠(chǎng)商間相互影響下---所給出的理論。為了研究經(jīng)濟(jì)人相互影響決策這更一般情況下的選擇問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)學(xué)家同時(shí)也發(fā)展出博弈論這一有力的分析工具。
一般均衡理論是基于消費(fèi)者理論和廠(chǎng)商理論之上，屬于更高一層次的研究平臺(tái)。消費(fèi)者理論和廠(chǎng)商理論為研究在各種情況下的個(gè)人選擇問(wèn)題提供了基本的研究平臺(tái)，一般均衡理論則為研究在各種情況下所有商品的市場(chǎng)互動(dòng)，如何達(dá)到市場(chǎng)均衡提供了一個(gè)基本的研究平臺(tái)。例如，前面談到的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)中大多數(shù)學(xué)派就是在一般均衡理論這個(gè)平臺(tái)上展開(kāi)的，用市場(chǎng)一般均衡來(lái)分析市場(chǎng)和研究宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)變量的相互作用關(guān)系和變化規(guī)律。
最近30年發(fā)展起來(lái)的機(jī)制設(shè)計(jì)理論又是更高一層次的研究平臺(tái)，它為研究、設(shè)計(jì)和比較各種經(jīng)濟(jì)制度安排或經(jīng)濟(jì)機(jī)制(無(wú)論是公有制，私有制，還是混合所有制)提供了一個(gè)研究平臺(tái)，它可以用來(lái)研究和證明完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制在配置資源和利用信息方面的最優(yōu)性及唯一性。完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)制度安排不僅導(dǎo)致了資源的有效配置，并且從利用信息量(機(jī)制運(yùn)行成本、交易成本)的角度看，它利用的信息量最小，從而它是信息利用最有效的。研究平臺(tái)也為評(píng)估各類(lèi)經(jīng)濟(jì)制度安排提供各種參照系創(chuàng)造了條件，為衡量現(xiàn)實(shí)與理想狀態(tài)的差距制定了標(biāo)尺。
參照系或基準(zhǔn)點(diǎn)：參照系或基準(zhǔn)點(diǎn)指的是理想狀態(tài)下的標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，它導(dǎo)致了理想的結(jié)果，如資源有效配置等。參照系是一面鏡子，讓你看到各種理論模型或現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)制度與理想狀態(tài)之間的距離。一般均衡理論就提供了這樣一種參照系，它主要論證完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的最優(yōu)性，認(rèn)為它將導(dǎo)致資源的有效配置。將完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)作為參照系，人們可以研究一般均衡理論中假設(shè)不成立(信息不完全，不完全競(jìng)爭(zhēng)，具有外部性，非凸的生產(chǎn)集、不規(guī)范經(jīng)濟(jì)環(huán)境等) ，但也許更合乎實(shí)際的經(jīng)濟(jì)制度安排(比如具有壟斷性質(zhì)或轉(zhuǎn)型過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)制度安排)，然后將所得的結(jié)果與理想狀態(tài)下的一般均衡理論進(jìn)行比較。
通過(guò)與完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)這一理想制度安排相比較，人們就可以知道一個(gè)(無(wú)論是理論或現(xiàn)實(shí)采用的)經(jīng)濟(jì)制度安排在資源配置和信息利用的效率方面的好壞，以及現(xiàn)實(shí)當(dāng)中所采用的經(jīng)濟(jì)制度安排與理想的狀態(tài)相差多遠(yuǎn)，并且提供相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)政策。例如，宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的凱恩斯學(xué)派、后凱恩斯學(xué)派、新古典主義學(xué)派、貨幣主義學(xué)派等都是以一般均衡理論作為參照系，來(lái)研究宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)變量的相互作用關(guān)系和變化規(guī)律，討論和辯論這些宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)理論和學(xué)派的優(yōu)劣，評(píng)價(jià)所給出的經(jīng)濟(jì)政策的有效性，從而改進(jìn)這些理論，給出更有效的經(jīng)濟(jì)政策建議，甚至發(fā)展出新的理論學(xué)派。這樣，一般均衡理論也為衡量現(xiàn)實(shí)中所采用的制度安排和給出的經(jīng)濟(jì)政策的好壞建立了一個(gè)標(biāo)尺。如錢(qián)穎一教授所指出的那樣，除了一般均衡理論，產(chǎn)權(quán)理論中無(wú)交易成本和無(wú)收入效應(yīng)的科斯定理，以及公司財(cái)務(wù)理論中的莫迪利安尼－米勒定理等也都被經(jīng)濟(jì)學(xué)家用作他們分析的基準(zhǔn)點(diǎn)或參照系。
度量標(biāo)尺：盡管作為參照系的經(jīng)濟(jì)理論可能有許多假定與現(xiàn)實(shí)不符，但是它們卻非常有用，是用來(lái)作進(jìn)一步分析的參照系。建立經(jīng)濟(jì)學(xué)中的參照系就像生活中樹(shù)立榜樣一樣的重要，它們是建立評(píng)估理論模型和理解現(xiàn)實(shí)的標(biāo)尺。這些參照系本身的重要性并不在于它們是否準(zhǔn)確無(wú)誤地描述了現(xiàn)實(shí)，而在于建立了一些讓人們更好地理解現(xiàn)實(shí)的標(biāo)尺。就像“學(xué)習(xí)雷鋒好榜樣”就是給出做人的標(biāo)尺，將雷鋒作為學(xué)習(xí)榜樣的重要性并不在于它準(zhǔn)確無(wú)誤的描述了現(xiàn)實(shí)，實(shí)際上也根本沒(méi)有，---- 因?yàn)槭澜缟辖^大多數(shù)人都不是雷鋒，如果都是雷鋒，就沒(méi)有必要學(xué)習(xí)雷鋒了。樹(shù)立雷鋒作為好榜樣就是樹(shù)立了度量人的道德規(guī)范的一桿標(biāo)尺，看每人離雷鋒這個(gè)榜樣有多大的差距，在哪些方面有差距，從而使人們有了一個(gè)追趕目標(biāo)。因此，參照系本身的價(jià)值并非直接解釋現(xiàn)實(shí)，而是進(jìn)一步為解釋現(xiàn)實(shí)的理論提供基準(zhǔn)點(diǎn)或參照系。由于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所討論的許多問(wèn)題與人們的生活息息相關(guān)，每個(gè)人都覺(jué)得自己似乎懂一些經(jīng)濟(jì)學(xué)，都想在上面發(fā)一番議論，然而受過(guò)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)系統(tǒng)訓(xùn)練的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和沒(méi)有經(jīng)過(guò)這種訓(xùn)練的非經(jīng)濟(jì)學(xué)家的區(qū)別在于，受過(guò)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)系統(tǒng)訓(xùn)練的經(jīng)濟(jì)學(xué)家在分析經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)總是用一些經(jīng)濟(jì)理論作為參照系，從而在分析問(wèn)題時(shí)具有系統(tǒng)性和一致性。
2、分析工具
對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)行為的研究，光有分析框架、研究平臺(tái)、參照系和度量標(biāo)尺還不夠，還需要有分析工具。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅需要定性分析，也需要定量分析，需要界定每個(gè)理論成立的邊界條件，使得理論不會(huì)被泛用或亂用。這樣，需要提供一系列強(qiáng)有力的"分析工具"，它們多是數(shù)學(xué)模型，但也有的是由圖解給出。這種工具的力量在于用較為簡(jiǎn)明的圖象和數(shù)學(xué)結(jié)構(gòu)幫助我們深入分析紛繁錯(cuò)綜的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象。比如，需求供給圖像模型，博弈論，研究信息不對(duì)稱(chēng)的委托-代理理論，動(dòng)態(tài)最優(yōu)理論等。錢(qián)穎一教授還指出了另外一些具有分析工具的經(jīng)濟(jì)模型。由于錢(qián)穎一對(duì)這些分析工具的作用作了較具體的介紹，筆者在這里就不多討論了。當(dāng)然，也有不用“分析工具” 的，如科斯定理，只要語(yǔ)言和基本邏輯推理來(lái)建立和論證所給出的經(jīng)濟(jì)理論。
讀者看到這里，讀過(guò)錢(qián)穎一教授的《理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)》一文，也許會(huì)看出錢(qián)穎一教授和本文對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中分析框架的劃分不太一樣。按筆者的理解，錢(qián)穎一教授是將整個(gè)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一個(gè)整體來(lái)討論它的分析框架的，并認(rèn)為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架是由視角、參照系及分析工具三部分組成。他所指的視角基本上就是本文所定義的那五個(gè)組成部分，只是他沒(méi)有展開(kāi)討論。而本文所給出來(lái)的分析框架基本上是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中每一個(gè)理論所具有的。一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論基本上由以上五個(gè)部分組成，但它不見(jiàn)得提供了參照系或應(yīng)用了某種“分析工具”。這樣，將參照系和分析工具看作為屬於現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的范疇，而不屬於分析框架的范疇也許更合理。
3、經(jīng)濟(jì)理論的作用、一般性與相對(duì)性
經(jīng)濟(jì)理論的作用：經(jīng)濟(jì)理論至少有三個(gè)作用。第一個(gè)作用是，它能夠用來(lái)解釋現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)行為，這是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)主要討論的內(nèi)容。第二個(gè)作用是，它能夠?qū)o定的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)人行為方式及經(jīng)濟(jì)制度安排下所可能導(dǎo)致的結(jié)果作出科學(xué)的預(yù)測(cè)和推斷，并指導(dǎo)解決現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，這個(gè)作用也許更重要。只要理論模型中的前提假設(shè)條件大致滿(mǎn)足，它就能得出科學(xué)的邏輯結(jié)論并據(jù)此作出科學(xué)、正確的預(yù)測(cè)和推斷，而不一定需要用實(shí)驗(yàn)就能知道最終結(jié)果。例如，哈耶克關(guān)于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不可行的理論就有這樣的洞察力。筆者10年前在《經(jīng)濟(jì)研究》上曾發(fā)過(guò)一篇文章，論斷中國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度平穩(wěn)轉(zhuǎn)軌要經(jīng)過(guò)三個(gè)階段：自由化、市場(chǎng)化與民營(yíng)(私有)化，并給出了每個(gè)階段的大致時(shí)間長(zhǎng)度。經(jīng)過(guò)十年時(shí)間實(shí)際檢驗(yàn)，文章中所給出的論斷與中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的方式基本一致。
一個(gè)好的理論不用實(shí)驗(yàn)也能推斷出最終結(jié)果。這在很大的程度上解決了經(jīng)濟(jì)學(xué)不能拿社會(huì)作實(shí)驗(yàn)的問(wèn)題。人們需要做的只是關(guān)于檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)環(huán)境和行為方式等方面的假設(shè)是否合理(近些年來(lái)非常熱門(mén)的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要就是從事檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)人的行為方式假設(shè)等理論基礎(chǔ)性方面的研究)。例如，社會(huì)不允許為了研究通貨膨脹和失業(yè)率的關(guān)系，而亂發(fā)貨幣。像天文學(xué)家和進(jìn)化論生物學(xué)家一樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)家大多時(shí)候只能利用世界碰巧向他們提供的數(shù)據(jù)來(lái)發(fā)展理論和檢驗(yàn)理論。第三個(gè)作用是，許多理論上的不可能性結(jié)果可以用來(lái)避免實(shí)施許多現(xiàn)實(shí)中不可行的目標(biāo)和項(xiàng)目。這是因?yàn)槿绻粋�(gè)結(jié)論在理論上不能成立，只要理論的前提假設(shè)條件符合現(xiàn)實(shí)，這個(gè)結(jié)果在現(xiàn)實(shí)中也一定不可能成立。
經(jīng)濟(jì)理論的一般性：從以上對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本框架的討論可以看出，經(jīng)濟(jì)學(xué)中每一個(gè)理論或一個(gè)模型都是由一組關(guān)于經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行為方式，制度安排的前提假設(shè)以及由此導(dǎo)出的結(jié)論所組成的。一個(gè)理論的前提假設(shè)條件越一般化，理論的作用和指導(dǎo)意義就會(huì)越大。如果一個(gè)理論的前提假設(shè)條件太強(qiáng)，它就沒(méi)有一般性，這樣的理論也就沒(méi)有什么用處。這樣，成為一個(gè)好的理論的必要條件就是它要有一般性，越具有一般性，解釋能力就會(huì)越強(qiáng)，就越有用。一般均衡理論就具有這樣的特點(diǎn)，它在非常一般的偏好關(guān)系及生產(chǎn)技術(shù)條件下，證明了競(jìng)爭(zhēng)均衡存在并且導(dǎo)致了資源的最優(yōu)配置。筆者之所以在2002年所編的《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)與金融學(xué)前沿發(fā)展》的前言介紹中批評(píng)楊小凱的超邊際分析理論，就在于在他理論框架下所定義一般均衡模型需要施加一些非常不現(xiàn)實(shí)的假設(shè)，而不像一般均衡理論那樣能在非常一般和現(xiàn)實(shí)的條件下成立。小凱等人在證明均衡存在性定理、第一福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理，以及核和均衡集等價(jià)定理時(shí)都用到一個(gè)假定：決策人集合是無(wú)窮不可數(shù)的。對(duì)有限個(gè)消費(fèi)者和生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)環(huán)境來(lái)講，一般均衡解一般不存在。它只對(duì)個(gè)別的效用函數(shù)和生產(chǎn)函數(shù)(參數(shù)都要具體給定) 才能存在。換句話(huà)說(shuō)，它只可能在一個(gè)勒貝格測(cè)度為零的經(jīng)濟(jì)環(huán)境集合上存在，這就意味著在他的模型下的均衡解對(duì)所有生產(chǎn)技術(shù)和偏好關(guān)系幾乎處處(按概率1)都不存在。[14]
經(jīng)濟(jì)理論的相對(duì)性：在希望一個(gè)理論具有更大一般性的同時(shí)，也必須要注意到它的適應(yīng)范圍、邊界以及局限性。這樣在應(yīng)用一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論時(shí)便可避免犯兩種錯(cuò)誤。第一種錯(cuò)誤是高估理論的作用。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的所有假設(shè)與結(jié)論基本上都不是絕對(duì)的，而是相對(duì)的。無(wú)論一個(gè)理論多么一般化，它只是相對(duì)正確的，并且有它一定的局限性和適應(yīng)的范圍。在討論問(wèn)題和運(yùn)用某些經(jīng)濟(jì)學(xué)原理時(shí)，要注意這些原理后面的前提假設(shè)條件和它的適應(yīng)范圍,不能泛用，否則就會(huì)得出錯(cuò)誤的結(jié)論。記住了定理的邊界條件，你就不會(huì)輕易地下結(jié)論，否則就會(huì)誤用某個(gè)定理，像誤用科斯定理，弄不好會(huì)帶來(lái)重大政策失誤，如俄羅斯激進(jìn)的私有化產(chǎn)權(quán)改革。
許多人，包括許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家忘掉了這一點(diǎn)，他們往往把自己的結(jié)果或某個(gè)原理的作用無(wú)限擴(kuò)大，結(jié)果使本來(lái)是有新意或正確的東西成為錯(cuò)誤結(jié)論或誤用。張五常教授經(jīng)常將現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一兩個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的作用絕對(duì)化，將其無(wú)限擴(kuò)大，而不太考慮理論后面的基本假設(shè)；不了解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展就隨意否定一門(mén)學(xué)科(如博弈論) 的作用；更誤導(dǎo)學(xué)生的是，他最所得意的地方是向?qū)W生宣稱(chēng)自己30年不讀書(shū)，還要學(xué)生少讀書(shū)，所有的學(xué)生都能像他那樣是天才嗎？又有幾個(gè)人能像科斯那樣，不用數(shù)學(xué)模型就能發(fā)展出那么深刻的經(jīng)濟(jì)理論？即便如此，科斯的原定理還有那么多含糊和爭(zhēng)議的地方。一個(gè)人不如先踏踏實(shí)實(shí)地學(xué)點(diǎn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，然后再去給出一些讓人信服的批評(píng)。在海外學(xué)習(xí)，從事研究與教學(xué)二十多年，給我印象最深的一點(diǎn)是，許多大師級(jí)的學(xué)者們(如赫維茲)在論述他們的學(xué)術(shù)觀(guān)點(diǎn)時(shí)（即使是口頭發(fā)言），往往會(huì)非常注重于強(qiáng)調(diào)結(jié)論成立的前提假設(shè)及具體約束條件。這樣，在討論經(jīng)濟(jì)問(wèn)題和給出經(jīng)濟(jì)結(jié)論時(shí)，非常重要的是注意理論的邊界、局限性，及這個(gè)理論的應(yīng)用范圍。
另外一個(gè)錯(cuò)誤是低估理論的作用。不少人經(jīng)常以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中某些假設(shè)或原理不太適合中國(guó)國(guó)情為理由而否定現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)。事實(shí)上，世界上沒(méi)有一門(mén)學(xué)科的所有假設(shè)或原理完全地合乎現(xiàn)實(shí)(像上面提到的沒(méi)有空氣阻力的自由落體等物理概念)。我們不應(yīng)根據(jù)這一點(diǎn)來(lái)否定一門(mén)學(xué)科的有用性。對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)也是如此。我們學(xué)習(xí)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，不僅僅是了解它的基本原理、它的有用性，更重要的是學(xué)習(xí)它思考問(wèn)題、提出問(wèn)題和解決問(wèn)題的方法。有些經(jīng)濟(jì)理論本身的價(jià)值并非直接解釋現(xiàn)實(shí)，而是為解釋現(xiàn)實(shí)發(fā)展更新的理論提供研究平臺(tái)和參照系。借鑒這些方法，人們可以對(duì)如何解決現(xiàn)實(shí)中的問(wèn)題得到啟發(fā)。此外，如上節(jié)所述，由于環(huán)境的不同，一個(gè)理論對(duì)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)適合，不見(jiàn)得對(duì)另外一個(gè)國(guó)家或地區(qū)適合,不能機(jī)械地生搬硬套，而需要修改或創(chuàng)新原有理論，根據(jù)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)環(huán)境和人們的行為方式發(fā)展新的理論。
經(jīng)常聽(tīng)到有人宣稱(chēng)他們推翻了某個(gè)理論或經(jīng)濟(jì)結(jié)論。由于理論中的某些條件不符合現(xiàn)實(shí)，他們就認(rèn)為這個(gè)理論錯(cuò)了，然后認(rèn)為他們將這個(gè)理論推翻了。一般說(shuō)來(lái)，這種說(shuō)法不科學(xué)，甚至是錯(cuò)誤的說(shuō)法。沒(méi)有任何一個(gè)假設(shè)條件完全地符合現(xiàn)實(shí)或覆蓋了所有的情況，一個(gè)理論可能符合一個(gè)地方的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，但不符合另外一個(gè)地方的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。但是，只要沒(méi)有內(nèi)在的邏輯錯(cuò)誤，我們就不能說(shuō)這個(gè)理論是錯(cuò)的，要被推翻。人們當(dāng)然可以批評(píng)一個(gè)理論太具有局限性，或非常不現(xiàn)實(shí)，但我們需要做的是放寬或修改理論的前提假設(shè)條件，修改模型，從而改進(jìn)或推廣原有的理論；而不能說(shuō)新的理論推翻了原有理論。其實(shí)更恰當(dāng)?shù)恼f(shuō)法應(yīng)當(dāng)是新的理論改進(jìn)或推廣了舊的理論，它可以運(yùn)用到更一般的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，或不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。
另外還有一個(gè)容易犯的錯(cuò)誤就是通過(guò)一些具體的實(shí)例就企圖得出一個(gè)普遍性理論結(jié)論，這是犯了方法論方面的錯(cuò)誤。比如，最近郎咸平教授對(duì)海爾等幾個(gè)企業(yè)的數(shù)據(jù)作了一番考證，就得出了這些企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)在流失的結(jié)論，以此就得出了要“國(guó)進(jìn)民退”的一般性結(jié)論，更進(jìn)一步又得出要搞大政府、要實(shí)行中央集權(quán)的結(jié)論。筆者認(rèn)為，郎咸平教授的三個(gè)結(jié)論中至少后面兩個(gè)結(jié)論是得不出的。即使所有企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)在流失，怎么就可以得出“國(guó)進(jìn)民退”的結(jié)論呢？是否“國(guó)進(jìn)民退” 根本不取決于國(guó)有資產(chǎn)是否流失。從效率的角度講，在同等的條件下，誰(shuí)的效率高誰(shuí)就應(yīng)該進(jìn)，而另一個(gè)就應(yīng)退。這樣，除非他能證明國(guó)營(yíng)企業(yè)一般比民營(yíng)企業(yè)的效率要高，否則就不能得出“國(guó)進(jìn)民退”的結(jié)論。從理論到實(shí)踐，整體上講，至今得不出國(guó)有經(jīng)濟(jì)能比民營(yíng)經(jīng)濟(jì)更好的結(jié)論，從而得出“國(guó)進(jìn)民退” 的結(jié)論，結(jié)論可能恰恰相反。因而，國(guó)有資產(chǎn)流失既不是“國(guó)進(jìn)民退” 的充分條件也不是必要條件，而是一個(gè)與“國(guó)進(jìn)民退” 不相干的條件。另外，即使需要“國(guó)進(jìn)民退” ，怎么有可能得出要搞大政府、要實(shí)行中央集權(quán)的結(jié)論呢？有什么理論和什么實(shí)踐用來(lái)檢驗(yàn)在經(jīng)濟(jì)上實(shí)行中央集權(quán)，能讓國(guó)家富強(qiáng)的根據(jù)呢？
4、區(qū)分充分條件與必要條件的重要性
在經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的討論中,區(qū)分充分條件與必要條件也是非常重要的,它能幫助人們很清楚地思考問(wèn)題和避免不必要的爭(zhēng)論。必要條件是一個(gè)命題成立所必不可缺少的條件，充分條件是能保證命題一定成立的條件。例如，經(jīng)常聽(tīng)到有人，比如陳平教授，用印度的例子來(lái)否認(rèn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，認(rèn)為印度采用的是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，但還是很貧窮，所以中國(guó)不應(yīng)該走市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之路。說(shuō)這些話(huà)的人，就是沒(méi)有區(qū)分出必要條件和充分條件的差別。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是導(dǎo)致一個(gè)國(guó)家富強(qiáng)的必要條件而不是充分條件。這就是說(shuō)，要想國(guó)家富強(qiáng),一定要走市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的道路。這是由于在世界上找不到任何富裕，但不是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家。但走市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之路，只是必要條件，不是充分條件，我們也必須承認(rèn)市場(chǎng)機(jī)制不一定導(dǎo)致繁榮昌盛。其原因是，盡管(根據(jù)目前觀(guān)察到的事實(shí))市場(chǎng)機(jī)制是使一個(gè)國(guó)家繁榮昌盛必不可少的,但還有許多因素也能影響一個(gè)國(guó)家的繁榮富強(qiáng),比如, 政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的程度、政治制度、宗教、文化、社會(huì)結(jié)構(gòu)等，使得市場(chǎng)機(jī)制有好的市場(chǎng)機(jī)制和壞的市場(chǎng)機(jī)制之分。
5、數(shù)學(xué)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的作用
數(shù)學(xué)現(xiàn)在已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中最重要的工具。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中幾乎每個(gè)領(lǐng)域或多或少都用到數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)及計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的知識(shí)。這一點(diǎn)致使許多對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)感興趣但又沒(méi)有較強(qiáng)數(shù)學(xué)基礎(chǔ)的人望而卻步、見(jiàn)而生嘆。他們往往抱怨學(xué)習(xí)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)更多的是學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)。為什么現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)用到如此多的數(shù)學(xué)，甚至超過(guò)了物理科學(xué)所使用的數(shù)學(xué)知識(shí)呢？如何看待經(jīng)濟(jì)學(xué)和數(shù)學(xué)的關(guān)系呢？
首先，經(jīng)濟(jì)學(xué)不是數(shù)學(xué)，數(shù)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中只是作為一種工具被用來(lái)考慮或研究經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)學(xué)家只是用數(shù)學(xué)來(lái)更嚴(yán)格地闡述、更精煉地表達(dá)他們的觀(guān)點(diǎn)和理論，用數(shù)學(xué)模型來(lái)分析各個(gè)經(jīng)濟(jì)變量之間的相互依存關(guān)系。由于經(jīng)濟(jì)學(xué)的度量化、將各種前提假設(shè)條件精確化，它已成為了一門(mén)體系嚴(yán)謹(jǐn)?shù)纳鐣?huì)科學(xué)。這是與前面談到的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架和研究方法的建立分不開(kāi)的。由于提供研究平臺(tái)，建立參照系和給出分析工具都需要數(shù)學(xué)，這就不難理解為什么數(shù)理分析的方法在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中成為主要的研究方法。如果經(jīng)濟(jì)學(xué)沒(méi)有采用數(shù)學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)就不可能成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)。可以說(shuō)，學(xué)好數(shù)學(xué)幾乎是學(xué)好現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的必要條件。這個(gè)必要性在于，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)概念是需要用數(shù)學(xué)來(lái)定義，經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象也主要是通過(guò)運(yùn)用數(shù)學(xué)語(yǔ)言來(lái)分析和研究的。用數(shù)學(xué)語(yǔ)言來(lái)表達(dá)關(guān)于經(jīng)濟(jì)環(huán)境和個(gè)人行為方式的假設(shè)，用數(shù)學(xué)表達(dá)式來(lái)表示每個(gè)經(jīng)濟(jì)變量和經(jīng)濟(jì)規(guī)則間的邏輯關(guān)系，通過(guò)建立數(shù)學(xué)模型來(lái)研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，并且按照數(shù)學(xué)的語(yǔ)言邏輯地推導(dǎo)結(jié)論。
因此，不了解相關(guān)的數(shù)學(xué)知識(shí)，就很難準(zhǔn)確理解概念的內(nèi)涵，也就無(wú)法對(duì)相關(guān)的問(wèn)題進(jìn)行討論。理解概念是學(xué)習(xí)一門(mén)學(xué)科，分析某一問(wèn)題的前提。因而你如果想學(xué)好現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，從事現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，想成為一個(gè)好的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，就需要掌握必要的數(shù)學(xué)。然而，光懂?dāng)?shù)學(xué)還不能成為一個(gè)很好的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，還要深刻理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架和研究方法，對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)問(wèn)題有很好的直覺(jué)和洞察力，學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)不僅要從數(shù)學(xué)(包括幾何)的角度去了解一些術(shù)語(yǔ)、概念和結(jié)果, 更重要的是，即使它們是用數(shù)學(xué)的語(yǔ)言或幾何的圖型給出的，也要盡可能弄清它們的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義。因而在學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)不要被文中的數(shù)學(xué)公式、數(shù)學(xué)符號(hào)等迷惑住。
有意思的是，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的兩個(gè)極端：純理論和純應(yīng)用都用到了最多的數(shù)學(xué)。理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要用的是純數(shù)學(xué)作為研究工具。數(shù)學(xué)在理論分析中的作用是：(1) 使得所用語(yǔ)言更加精確和精煉，假設(shè)前提條件的陳述更加清楚，這樣可以減少許多由于定義不清所造成的爭(zhēng)議。(2) 分析的邏輯更加嚴(yán)謹(jǐn)，并且清楚地闡明了一個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)論成立的邊界和適應(yīng)范圍，給出了一個(gè)理論結(jié)論成立的確切條件。否則的話(huà)，往往導(dǎo)致一個(gè)理論的泛用。例如，在談到產(chǎn)權(quán)問(wèn)題時(shí)，許多人都喜歡引用科斯定理，認(rèn)為只要交易費(fèi)用為零，就可導(dǎo)致資源的有效配置。直到現(xiàn)在，仍有許多人不知道(包括科斯本人在給出他的論斷時(shí)也不知道)，這個(gè)結(jié)論一般不成立。如上所述，還要加上效用(支付)函數(shù)是準(zhǔn)線(xiàn)性(quasi-linear)這一條件。(3) 利用數(shù)學(xué)有利于得到不是那么直觀(guān)就得到的結(jié)果。比如，從直觀(guān)上來(lái)看，根據(jù)供給和需求法則，只要供給和需求量不相等，競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)就會(huì)由看不見(jiàn)的手，通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格的調(diào)整，達(dá)到市場(chǎng)均衡。但這個(gè)結(jié)論不總是成立。Scarf(1960)給出了具體的反例，證明這個(gè)結(jié)果在某些情況下并不成立。(4) 它可改進(jìn)或推廣已有的經(jīng)濟(jì)理論。這方面的例子在經(jīng)濟(jì)理論的研究中太多了。比如，經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論是一般均衡理論的改進(jìn)和推廣。
實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要用的是數(shù)理統(tǒng)計(jì)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)。我們不是為學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)而學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)，而是對(duì)所觀(guān)測(cè)到的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行分析、描述和制定政策，并對(duì)經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行檢驗(yàn)。對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，不僅要作定性的理論分析，還需要有經(jīng)驗(yàn)性的定量分析。經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)在這些方面發(fā)揮著重要作用。經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)側(cè)重于數(shù)據(jù)的收集、描述、整理及給出統(tǒng)計(jì)的方法，而計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)則側(cè)重于經(jīng)濟(jì)理論的檢驗(yàn)、經(jīng)濟(jì)政策的評(píng)價(jià)、基于經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)，及檢驗(yàn)各個(gè)經(jīng)濟(jì)變量之間的因果關(guān)系。為了更好地估計(jì)經(jīng)濟(jì)模型和作出更精確地的預(yù)測(cè)，理論計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家不斷地研究出更為有力的計(jì)量工具。
隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的教育和研究在中國(guó)迅速地發(fā)展和深入。越來(lái)越多的人感覺(jué)到數(shù)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要性，也想學(xué)好數(shù)學(xué)，但面對(duì)數(shù)學(xué)紛繁復(fù)雜的類(lèi)目，許多學(xué)生不知道學(xué)什么好。筆者認(rèn)為，要學(xué)好經(jīng)濟(jì)學(xué)，至少要掌握好工科水準(zhǔn)的高等數(shù)學(xué)，線(xiàn)性代數(shù)，及概率與數(shù)理統(tǒng)計(jì)的內(nèi)容。掌握了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架、研究方法，及學(xué)好了數(shù)學(xué)，學(xué)起現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)就會(huì)感到相對(duì)容易，可以提高學(xué)習(xí)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)效率，并且對(duì)進(jìn)一步學(xué)習(xí)優(yōu)化理論，動(dòng)態(tài)最優(yōu)等數(shù)學(xué)工具也大有幫助，這些數(shù)學(xué)工具是學(xué)好高級(jí)微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)和高級(jí)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)不可缺少的數(shù)學(xué)知識(shí)。如想要從事現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論研究和真正學(xué)好現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，最好是學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)分析。高等數(shù)學(xué)主要是側(cè)重于掌握數(shù)學(xué)知識(shí)，及其培養(yǎng)應(yīng)用數(shù)學(xué)的能力，而數(shù)學(xué)分析卻對(duì)培養(yǎng)學(xué)生的邏輯分析能力和創(chuàng)造性思維能力大有作用。許多學(xué)生害怕現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的許多證明，其原因就是沒(méi)有學(xué)過(guò)數(shù)學(xué)分析，學(xué)過(guò)數(shù)學(xué)分析的人們對(duì)證明就不會(huì)感到那么困難。其實(shí)，即使今后不從事研究工作，提高了邏輯分析和創(chuàng)造性思維能力對(duì)日常工作也會(huì)有一定的幫助。[15]
6、經(jīng)濟(jì)學(xué)語(yǔ)言和數(shù)學(xué)語(yǔ)言的相互間轉(zhuǎn)換
經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的產(chǎn)品是經(jīng)濟(jì)論斷和結(jié)論。一篇規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文的寫(xiě)作一般由下面三個(gè)部份組成：(1)提出問(wèn)題，給出重要性，確定研究目標(biāo)； (2) 建立經(jīng)濟(jì)模型，嚴(yán)格表達(dá)并驗(yàn)證論斷；(3) 通俗表達(dá)論斷并給出政策含義。這就是說(shuō)，一個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)論的產(chǎn)生一般需要經(jīng)過(guò)三個(gè)階段：非數(shù)學(xué)語(yǔ)言階段--數(shù)學(xué)語(yǔ)言階段--非數(shù)學(xué)語(yǔ)言階段。[16]第一階段提出經(jīng)濟(jì)觀(guān)念、想法或猜想，這些觀(guān)念、想法或猜想可能由經(jīng)濟(jì)直覺(jué)產(chǎn)生或根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)或外地經(jīng)驗(yàn)而來(lái)。由于還沒(méi)有經(jīng)過(guò)理論論證，人們可將它們類(lèi)比為一般生產(chǎn)中的初等品。這一階段是非常重要的，它是理論研究和創(chuàng)新的來(lái)源。
第二階段需要驗(yàn)證所提出來(lái)的經(jīng)濟(jì)想法或論斷是否成立。這種驗(yàn)證需要經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過(guò)經(jīng)濟(jì)模型和分析工具給出嚴(yán)格的證明，只要可能，還需要得到實(shí)際經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)。所得出的結(jié)論和論斷往往都是由數(shù)學(xué)語(yǔ)言或?qū)＜倚g(shù)語(yǔ)來(lái)表達(dá)的，非專(zhuān)家的人士不見(jiàn)得能理解，從而不能為社會(huì)大眾，政府官員、政策制定者所采用。所以將這些由技術(shù)性較強(qiáng)的語(yǔ)言所表達(dá)的結(jié)論和論斷類(lèi)比為一般生產(chǎn)中的中間產(chǎn)品。
學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)是要為社會(huì)服務(wù)的，所以第三階段就是將由技術(shù)語(yǔ)言所表達(dá)的結(jié)論和論斷用通俗的語(yǔ)言來(lái)表達(dá)，使得一般的人也能夠理解，用通俗語(yǔ)言的形式給出這些結(jié)論的政策含義，深遠(yuǎn)意義及具有洞察力的論斷，這些才是經(jīng)濟(jì)學(xué)的最終產(chǎn)品。注意第一和第三階段都是用通俗、非技術(shù)、非數(shù)學(xué)的語(yǔ)言來(lái)給出經(jīng)濟(jì)想法和結(jié)論，但第三階段是第一階段的一種飛躍、升華。這種三階段式--由通俗語(yǔ)言階段到技術(shù)語(yǔ)言階段然后再回到-通俗語(yǔ)言階段其實(shí)也是大多數(shù)學(xué)科所采用的研究方式。
四、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)基本研究方法與分析框架的現(xiàn)實(shí)作用
以上介紹了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的最基本分析框架和研究方法。筆者試圖用盡可能簡(jiǎn)單的語(yǔ)言，并結(jié)合現(xiàn)實(shí)討論了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架和研究方法。盡管這些分析框架和研究方法看起來(lái)似乎簡(jiǎn)單，但實(shí)際上如果要真正領(lǐng)悟并融會(huì)貫通于自己的生活、學(xué)習(xí)、研究中卻并不是一件容易的事。但是，只要你掌握了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架和研究方法，就會(huì)讓你一生受益無(wú)窮。因?yàn)樗鼤?huì)使你聰明、睿智、深刻、思維科學(xué)；它會(huì)幫助你學(xué)習(xí)、研究那些“陽(yáng)春白雪” 的純經(jīng)濟(jì)理論；它也有助于指導(dǎo)你在生活、工作中所面臨的實(shí)際問(wèn)題。
首先，從學(xué)習(xí)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的方面來(lái)看，一旦掌握了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架和研究方法，你就不會(huì)被那些抽象的模型和高深的數(shù)學(xué)所迷惑，不會(huì)被弄得昏頭漲腦。無(wú)論一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論用到多深的數(shù)學(xué)、多少的公式，多么復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)模型，它基本上都是采用了以上所介紹的基本分析框架和研究方法來(lái)進(jìn)行研究的。只要你緊緊抓住了這些基本的分析框架和研究方法，將它作為一條核心主線(xiàn)印在你的腦海中，你就不會(huì)迷失方向，失去重點(diǎn)，基本上知道它在講什么。你可以暫時(shí)將那些技術(shù)性的、一時(shí)無(wú)法理解的具體細(xì)節(jié)擱置一旁，先弄請(qǐng)理論框架和具體結(jié)論，再弄懂那些具體細(xì)節(jié)。也就是，要先抓文章的主線(xiàn)、大致思路，了解它想作什么，得到什么論斷，然后再抓具體細(xì)節(jié)。另外，一旦掌握了這些基本分析框架和研究方法會(huì)讓你對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)有一個(gè)正確的看法，不太可能被誤導(dǎo)，從而不會(huì)影響自己對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)。經(jīng)常有人對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)及其研究方法進(jìn)行批判，其實(shí)這些人的大多數(shù)議論都沒(méi)有建立在科學(xué)的分析問(wèn)題的方法上，有的甚至完全憑自己的主觀(guān)臆斷。沒(méi)有弄清現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架和研究方法，這些言論就有可能會(huì)誤導(dǎo)你，使你迷失學(xué)習(xí)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的正確方向，甚至可能使你對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)采用忽視，甚至是抵觸的態(tài)度。
其次，從研究現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的方面來(lái)看，一旦理解和掌握了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架和研究方法，將會(huì)有助于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。許多想做經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的人，盡管他們對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)有了相當(dāng)?shù)牧私猓x了許多經(jīng)濟(jì)學(xué)的論文，但仍然感到自己做起研究來(lái)很難，不知道怎么做研究，或做不出讓別人認(rèn)可和有意義的研究工作。其實(shí)只要你掌握了這些基本的分析框架和研究方法，同時(shí)具有一定的數(shù)理基礎(chǔ)，和邏輯分析能力，那么做起經(jīng)濟(jì)學(xué)研究就不是那么難了。從某種意義上說(shuō)，做研究就是對(duì)基本分析框架的那五個(gè)組成部分進(jìn)行邏輯式的填空寫(xiě)作。這些基本框架和研究方法可能會(huì)有助于提高你的研究和創(chuàng)新能力。例如，如果你想研究某個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題或現(xiàn)象，或希望給出一個(gè)新的理論，讓它具有較強(qiáng)的解釋經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的能力，能夠指導(dǎo)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，那么你就要比較合理、準(zhǔn)確的描述、刻畫(huà)經(jīng)濟(jì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)人的行為方式，采用已有的分析工具或自己發(fā)展新的分析工具，建立一個(gè)盡可能簡(jiǎn)單的模型，然后進(jìn)行推導(dǎo)論證。
如果你只是想推廣和改進(jìn)原有的理論結(jié)果，你就需要分析原有的關(guān)于經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行為假設(shè)及模型結(jié)構(gòu)是否符合現(xiàn)實(shí)，是否能夠放寬那些前提假設(shè)條件，得出新的或者更一般的結(jié)果。對(duì)于初做研究的人來(lái)說(shuō)，這一類(lèi)推廣、修正改進(jìn)的工作也許會(huì)相對(duì)簡(jiǎn)單一些。并且你的結(jié)果也許會(huì)更容易被人接受和出版發(fā)表。當(dāng)然，你也可以對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境界定或其它組成部份進(jìn)行改動(dòng)，也可能得到非常不同，甚至是重大的結(jié)果。比如，前面提到的眾多的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)派和信息不對(duì)稱(chēng)下所得到的眾多理論就是這樣得出來(lái)的。如果你想批判某個(gè)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的話(huà)，你應(yīng)該是批判這個(gè)理論分析框架的哪些組成部分在哪些方面存在不合理、邏輯不正確或不現(xiàn)實(shí)的地方，而不是批判整個(gè)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，及其研究方法。因此針對(duì)那些批判現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，否定現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，將現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)得一無(wú)是處，宣稱(chēng)要拋棄現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，要建立自己經(jīng)濟(jì)學(xué)的人，筆者希望他們能夠?qū)ΜF(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本框架及方法論真正有所了解，在了解的基礎(chǔ)上再去考慮如何對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的某些理論進(jìn)行批判或沖擊，這樣便會(huì)出言謹(jǐn)慎，不致誤導(dǎo)大眾。
第三，了解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)及其研究方法和分析問(wèn)題的框架也會(huì)幫助你如何思考問(wèn)題、如何更好的處理日常事務(wù)，更好的學(xué)會(huì)待人接物，會(huì)使得你思想更加深刻、更加有見(jiàn)識(shí)、工作更加有能力。筆者經(jīng)常聽(tīng)到對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)這樣的議論：經(jīng)濟(jì)學(xué)看起來(lái)就是一些“陽(yáng)春白雪” 、形而上的東西，用到這么多數(shù)學(xué)，學(xué)起來(lái)這么難，離現(xiàn)實(shí)感覺(jué)有十萬(wàn)八千里，學(xué)了對(duì)今后有什么用呀？其實(shí)，在日常生活中，經(jīng)濟(jì)學(xué)分析問(wèn)題的基本框架完全可以被套用。比如，你到了一個(gè)新的地方、準(zhǔn)備做一件事情、或者需要與人打交道，首先要做的事就應(yīng)了解當(dāng)?shù)厍闆r、周?chē)h(huán)境及國(guó)情 (對(duì)應(yīng)著框架中的“界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境”) ；然后，也要了解當(dāng)?shù)氐拿耧L(fēng)民俗，盡可能弄清與之打交道人的行為處事的方式，他的品行、性格等(對(duì)應(yīng)“設(shè)定行為假設(shè)”) ；根據(jù)這些信息，決定自己與人打交道的規(guī)則及自己對(duì)人處事的方式 (即對(duì)應(yīng)“給出制度安排”) ；然后在具有可行性的、可供選擇的方案中，通過(guò)權(quán)衡取舍中選定一個(gè)最佳方案 (即選擇均衡結(jié)果) ；最后，對(duì)自己所作的決定、所作的事情及所采用的處事方式進(jìn)行總結(jié)反省，看是否是最有效的方法，達(dá)到了最好的結(jié)果，是否公平合理，是否調(diào)動(dòng)了大家的積極性，讓人們作出激勵(lì)反應(yīng)，達(dá)到了你想要達(dá)到的目標(biāo)，即所謂的激勵(lì)相容等等 (即對(duì)應(yīng)“進(jìn)行評(píng)估比較”)。并且，當(dāng)環(huán)境、情況發(fā)生變化，工作的對(duì)象變了，要做好一件事情，游戲規(guī)則當(dāng)然也應(yīng)相應(yīng)發(fā)生變化。我想大家會(huì)認(rèn)同，只要按照這五個(gè)方面去做，并根據(jù)情況的變化隨時(shí)調(diào)整游戲規(guī)則，就一定會(huì)把事情做得更好。筆者認(rèn)為這可能是解決和處理日常生活和工作事務(wù)的最佳方式之一。并且，經(jīng)濟(jì)理論的許多結(jié)果也有助你如何思考問(wèn)題和解決問(wèn)題。
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