證券交易

第一章  證券交易概述

　　掌握證券交易的概念、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設(shè)立的條件和可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)；熟悉證券交易場(chǎng)所的含義及作用；掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能和作用；熟悉證券交易所的組織形式。

　　掌握證券交易程序；熟悉證券交易機(jī)制的目標(biāo)；熟悉證券交易機(jī)制的種類。

　　掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)；熟悉會(huì)員資格的申請(qǐng)和審批程序；熟悉證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法。

　　掌握證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義、種類；熟悉證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范制度；熟悉證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察和證券行業(yè)的自律管理。

　　第二章  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)；掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求；熟悉證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為；了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的原則和要求；熟悉證券賬戶掛失、補(bǔ)辦、查詢手續(xù)；熟悉證券登記的含義和類型；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。

　　掌握投資者買賣證券資金存取的方式；掌握委托指令的內(nèi)容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續(xù)和過(guò)程；掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式和申報(bào)時(shí)間；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。

　　掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。

　　熟悉證券買賣中交易費(fèi)用的種類；掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

　　熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。

　　第三章  經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng)

　　掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的概念、主要方式和特點(diǎn)；熟悉網(wǎng)上發(fā)行的申購(gòu)程序；熟悉網(wǎng)上增發(fā)新股的申購(gòu)特點(diǎn)。

　　熟悉公司行為服務(wù)的含義；掌握分紅派息和配股繳款的操作流程；熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程；熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程。

　　熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券交易所交易型開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

　　掌握證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉股票交易特別處理規(guī)定；熟悉深圳證券交易所中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定。

　　熟悉證券交易所交易信息發(fā)布規(guī)則；掌握開盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則；掌握證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。

　　掌握證券交易所有關(guān)交易信息的規(guī)定和對(duì)交易行為監(jiān)督。

　　掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和基本規(guī)則；熟悉從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件；熟悉股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件。

　　第四章證券自營(yíng)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn)；掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求；熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)誠(chéng)信執(zhí)業(yè)的禁止行為的基本含義和內(nèi)容；熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

　　掌握證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及特點(diǎn)；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則、運(yùn)作管理的一般規(guī)定和集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范；熟悉證券公司取得證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件；熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序；熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書的基本內(nèi)容；熟悉資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容；熟悉資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

　　第五章債券回購(gòu)交易

　　掌握債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的概念；掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則；熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則。

　　熟悉債券買斷式回購(gòu)交易的含義；熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施。熟悉上海證券交易所買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)基本規(guī)則。

　　第六章清算與交收

　　掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別；掌握清算與交收的原則；掌握銀貨對(duì)付（DVP）、共同對(duì)手方（CCP）的概念。

　　掌握我國(guó)上海市場(chǎng)、深圳市場(chǎng)A股、基金、債券等品種的清算與交收；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法。

　　掌握我國(guó)上海市場(chǎng)、深圳市場(chǎng)B股清算與交收。

　　掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。

　　熟悉我國(guó)交易型開放式指數(shù)基金的清算與交收。

　　熟悉我國(guó)權(quán)證的清算與交收。

　　熟悉證券營(yíng)業(yè)部與投資者之間的資金結(jié)算程序。

　　第七章證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理與內(nèi)部控制

　　熟悉營(yíng)業(yè)部（服務(wù)部）設(shè)立、變更與終止的條件和報(bào)批程序；熟悉營(yíng)業(yè)部（服務(wù)部）的業(yè)務(wù)范圍；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程的主要內(nèi)容；熟悉業(yè)務(wù)差錯(cuò)的種類和處理原則；熟悉交易系統(tǒng)常見故障及應(yīng)急處理方法。

　　熟悉信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)技術(shù)操作規(guī)程的主要內(nèi)容和要求；熟悉信息系統(tǒng)常見故障及應(yīng)急處理方法。

　　熟悉營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容；熟悉營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理的基本要求和主要內(nèi)容；熟悉營(yíng)業(yè)部自有資金和客戶交易結(jié)算資金管理的要求；熟悉收入構(gòu)成及利潤(rùn)分配的核算與管理；熟悉財(cái)務(wù)報(bào)告的主要內(nèi)容、編制、報(bào)送要求和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的方法

　　熟悉營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理的主要內(nèi)容和要求；熟悉突發(fā)事件的種類、預(yù)防要求和處置原則。

　　掌握營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的概念；掌握營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的目標(biāo)和原則；掌握營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的基本要求。