關(guān)于進(jìn)一步遏制保險(xiǎn)公司通過虛開中介發(fā)票非法套取資金行為的通知中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
關(guān)于進(jìn)一步遏制保險(xiǎn)公司通過虛開中介發(fā)票非法套取資金行為的通知
保監(jiān)發(fā)〔2009〕14號(hào)
各保監(jiān)局:
近年來，各保監(jiān)局在查處保險(xiǎn)公司通過保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)虛開發(fā)票非法套取資金行為方面做了大量工作，取得初步成效。從查處的典型案例看，保險(xiǎn)公司利用保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)虛開發(fā)票，以達(dá)到套取資金等不法目的、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)通過虛開發(fā)票收取好處是虛開發(fā)票行為屢禁不止的重要原因。為進(jìn)一步從源頭上遏制虛開發(fā)票行為，標(biāo)本兼治，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、在檢查保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)虛開發(fā)票違規(guī)行為時(shí)，要延伸檢查涉及的保險(xiǎn)公司，查清套取資金去向和用途。各保監(jiān)局要建立有效的工作機(jī)制，防止因不同處室承擔(dān)對保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)的檢查任務(wù)而影響檢查工作的整體效率。
二、要對涉案的保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)一并處理，標(biāo)準(zhǔn)一致。要區(qū)分保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，避免處罰不相稱、治標(biāo)不治本的現(xiàn)象發(fā)生。構(gòu)成犯罪的，應(yīng)將線索移交公安機(jī)關(guān)等單位，追究刑事責(zé)任。
三、要對因虛開發(fā)票受到行政處罰的保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)在行業(yè)內(nèi)通報(bào)，強(qiáng)化相互監(jiān)督。
四、保監(jiān)局在上報(bào)保監(jiān)會(huì)審批的保險(xiǎn)公司或中介機(jī)構(gòu)因虛開中介發(fā)票的處罰事項(xiàng)請示中，要將涉及違法違規(guī)對方的處理情況一并說明，對違法違規(guī)對方不予或減輕處罰的要說明理由。
中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○九年二月六日
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