深圳證券交易所境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B股交易風(fēng)險管理細(xì)則深圳證券交易所
深圳證券交易所境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B股交易風(fēng)險管理細(xì)則
第一條為加強(qiáng)對境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（以下簡稱“境外機(jī)構(gòu)”）從事深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）B股交易業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制與管理，維護(hù)本所B股市場正常的交易秩序，根據(jù)中國證監(jiān)會《境內(nèi)及境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定》和《深圳證券交易所交易規(guī)則》（以下簡稱“本所《交易規(guī)則》”）及本所其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。
第二條境外機(jī)構(gòu)從事本所B股交易業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理，適用本細(xì)則；本細(xì)則未作規(guī)定的，適用本所《交易規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定。
第三條本細(xì)則所稱“境外機(jī)構(gòu)”，指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可從事外資股業(yè)務(wù)、在中國境外注冊的具有獨(dú)立法人資格的金融機(jī)構(gòu)。
第四條境外機(jī)構(gòu)從事本所B股交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立交易合規(guī)管理制度，防范B股交易業(yè)務(wù)風(fēng)險，確保B股交易符合本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
第五條境外機(jī)構(gòu)從事本所B股交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄和交易記錄等B股交易資料。
本所可以根據(jù)監(jiān)管需要，要求其提供相關(guān)報表、帳薄、交易記錄及其他有關(guān)材料。
第六條境外機(jī)構(gòu)從事本所Ｂ股交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立協(xié)助監(jiān)管制度，制定相關(guān)業(yè)務(wù)流程，協(xié)助本所對異常交易行為進(jìn)行調(diào)查。
境外機(jī)構(gòu)因客戶發(fā)生B股異常交易行為收到本所口頭警示或書面警示后，應(yīng)當(dāng)及時與客戶聯(lián)系，向客戶宣傳解釋本所《交易規(guī)則》、本細(xì)則及其他有關(guān)規(guī)定，傳達(dá)本所的相關(guān)監(jiān)管信息，規(guī)范和約束客戶交易行為，并按本所要求及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供相關(guān)客戶資料。
第七條境外機(jī)構(gòu)從事本所Ｂ股交易業(yè)務(wù)發(fā)生嚴(yán)重異常交易行為或者對本所調(diào)查不積極配合的，本所可以采取警示措施，并視情況公告暫停其境外B股交易單元的交易權(quán)限。
第八條境外機(jī)構(gòu)發(fā)生下列事件之一的，應(yīng)當(dāng)在該事件發(fā)生后五個交易日內(nèi)向本所書面報告：
（一）發(fā)生重大經(jīng)營損失；
（二）因違法、違規(guī)受到主管當(dāng)局或行業(yè)組織處罰；
（三）申請減少注冊資本；
（四）發(fā)生B股交收違約；
（五）本所認(rèn)定的其他事件。
第九條境外機(jī)構(gòu)或其所屬母公司、總公司發(fā)生下列重大事件之一的，應(yīng)當(dāng)在該事件發(fā)生后立即向本所書面報告：
（一）申請破產(chǎn)；
（二）決定合并、分立與解散；
（三）出現(xiàn)嚴(yán)重財務(wù)危機(jī)；
（四）本所認(rèn)定的其他重大事件。
第十條境外機(jī)構(gòu)或其所屬母公司、總公司發(fā)生本細(xì)則第九條規(guī)定的重大事件之一的，本所在收到該機(jī)構(gòu)提交的報告后，可以公告暫停或終止其境外B股交易單元的交易權(quán)限。
第十一條境外機(jī)構(gòu)或其所屬母公司、總公司發(fā)生本細(xì)則第九條規(guī)定的重大事件之一而未向本所報告的，或者本所認(rèn)為境外機(jī)構(gòu)或其所屬母公司、總公司可能存在第九條規(guī)定的重大事件之一且對B股交易造成重大風(fēng)險的，本所可以公告暫停或終止其境外B交易單元的交易權(quán)限，并責(zé)令該境外機(jī)構(gòu)限期提交有關(guān)情況的詳細(xì)說明。
第十二條中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算公司”）依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則向本所提請對作為其結(jié)算參與人的境外機(jī)構(gòu)的證券交易進(jìn)行限制的，本所可以公告暫停或終止其境外B交易單元的交易權(quán)限。
第十三條境外機(jī)構(gòu)被本所公告暫停或終止B股交易單元的交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)及時將本所公告內(nèi)容在其公司官方網(wǎng)站和營業(yè)場所進(jìn)行公示。
第十四條本細(xì)則所稱“暫停或終止境外B股交易單元的交易權(quán)限”，包括下列措施：
（一）暫停或終止買入指定或全部本所上市的B股，但允許賣出；
（二）暫停或終止賣出指定或全部本所上市的B股，但允許買入；
（三）暫停或終止買入和賣出指定或全部本所上市的B股。
第十五條境外機(jī)構(gòu)申請恢復(fù)其境外B股交易單元的交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)向本所提交詳細(xì)的情況說明和保證B股交易活動正常合規(guī)進(jìn)行的承諾函。
境外機(jī)構(gòu)B股交易單元的交易權(quán)限被暫停或終止屬于中國結(jié)算公司向本所提請情形的，該境外機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國結(jié)算公司提出申請，由中國結(jié)算公司向本所提請解除限制。
第十六條境外機(jī)構(gòu)從事本所B股交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)指定一名業(yè)務(wù)代表，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)其與本所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來，履行下列職責(zé)：
（一）依照本細(xì)則第八條、第九條及其他相關(guān)規(guī)定，及時報告境外機(jī)構(gòu)或其所屬母公司、總公司發(fā)生的相關(guān)事件；
（二）督促境外機(jī)構(gòu)建立協(xié)助監(jiān)管制度，協(xié)助本所對異常交易行為進(jìn)行監(jiān)管，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供本所要求的相關(guān)材料；
（三）代表境外機(jī)構(gòu)辦理有關(guān)境外B股交易單元設(shè)立、使用、監(jiān)管等相關(guān)業(yè)務(wù)；
（四）督促境外機(jī)構(gòu)及時交納各項(xiàng)費(fèi)用；
（五）本所要求履行的其他職責(zé)。
境外機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)代表履行職責(zé)提供便利條件和設(shè)置足夠的權(quán)限，確保其適當(dāng)履行本條規(guī)定的職責(zé)。
第十七條境外機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向本所提交業(yè)務(wù)代表的簡歷、聯(lián)系方式等相關(guān)信息。業(yè)務(wù)代表發(fā)生變更的，境外機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于十五個交易日內(nèi)向本所提交新業(yè)務(wù)代表的簡歷、聯(lián)系方式等相關(guān)信息。
第十八條本細(xì)則下列用語具有如下含義：
（一）異常交易行為，指本所《交易規(guī)則》第6.1條規(guī)定的異常交易行為；
（二）交易單元：指參與本所交易、接受本所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單元；
（三）境外B股交易單元：指經(jīng)本所核準(zhǔn)、由境外機(jī)構(gòu)使用的，僅具有B股交易權(quán)限的交易單元；
（四）重大經(jīng)營損失：指境外機(jī)構(gòu)在最近一個會計年度內(nèi)的單筆經(jīng)營損失達(dá)到公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的10以上，或者累計的經(jīng)營損失達(dá)到公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的20以上。
第十九條境外機(jī)構(gòu)向本所提交的各類材料，本所要求提供中文譯本的，應(yīng)當(dāng)附上相應(yīng)中文譯本；兩種文本存在歧義的，以中文譯本為準(zhǔn)。
第二十條本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
第二十一條本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。
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