從事證券發(fā)行、證券交易等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

　　包括下列職業(yè)：

　　證券發(fā)行員

　　在證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

　　從事的工作主要包括：（1）代理客戶發(fā)行有價證券；（2）對發(fā)行股票的企業(yè)進行股份制知識和法規(guī)的輔導(dǎo)；（3）對上市公司進行上市后持續(xù)輔導(dǎo)。

　　證券交易員

　　在證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券代理交易、自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

　　從事的工作主要包括：（1）接受客戶委托，代理客戶買賣在國內(nèi)合法證券交易所上市的證券；（2）代收證券本息和紅利；（3）對證券市場運行、上市公司情況進行調(diào)研，為所在機構(gòu)提供投資建議；（4）為所在機構(gòu)買賣證券。

　　證券投資顧問

　　從事向客戶提供證券投資咨詢、理財顧問服務(wù)并收取報酬的專業(yè)人員。

　　從事的工作主要包括：（1）對發(fā)行證券的企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)部門、企業(yè)本身的財務(wù)狀況、經(jīng)營風(fēng)險及證券的收益率、安全性、擔(dān)保情況等進行分析；（2）向客戶提供參考性的證券市統(tǒng)計分析資料，對證券投資提出建議；（3）根據(jù)客戶要求，代擬資本運營計劃；（4）按照與客戶簽訂的代理協(xié)議，提供證券籌資策略；（5）參加證券發(fā)行企業(yè)的董事會，指導(dǎo)企業(yè)的經(jīng)營管理；（6）擔(dān)任企業(yè)財務(wù)顧問。